您的位置 首页 知识大全网

[中报]国元证券:2012年半年度报告股票从新开户

据小编独家报道,在股市,肯定有不少股民听过,股票配资不要利息,也就是我们口中会说的免息配资,那这个选择免息配资…

股票从新开户

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述
(国元证券 000728)
两〇一两年八月

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
目 录
1、主要提醒—————————————————————1
2、公司根本环境———————————————————2
3、次要管帐数据战营业数据纲要————————————3
4、股原变更及股东环境————————————————8
5、董事、监事战初级办理职员—————————————12
6、董事会陈述————————————————————17
7、主要事项————————————————————–33
8、财政管帐陈述——————————————————–44
9、备查文献目次——————————————————–44

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
1、主要提醒
原公司董事会、监事会及董事、监事、初级办理职员包管原陈述所载材料没有存留所有虚伪记录、误导
性陈说或严重漏掉,并对于其内乱容的实在性、精确性战完好性承当个体及连戴义务。

除以下董事中,其余董事亲身列席了审议原次半年报的董事会聚会
已亲身列席董事姓名已亲身列席董事职务已亲身列席聚会缘由被拜托人姓名
吴祸胜董事果事肖正海
公司半年度财政陈述已经管帐师工作所审计。

公司董事少凤良志师长教师、总裁蔡咏师长教师、总管帐师下平易近战师长教师战财政管帐部总司理司启铭师长教师声明:
包管原半年度陈述中的财政陈述实在、完好。

释义
释义项指释义内乱容
公司、原公司指国元证券股分无限公司
国元团体指安徽国元控股(团体)无限义务公司
国元信任指安徽国元信任无限义务公司
国元真业指安徽国元真业投资无限义务公司
安徽粮油指安徽省粮油食物出入心(团体)公司
少衰基金指少衰基金办理无限公司
国元(喷鼻港)公司指国元证券(喷鼻港)无限公司
国元曲投指国元股权投资无限公司
国元海勤期货指国元海勤期货无限公司
上接所指上海证券买卖所
厚交所指深圳证券买卖所
元指国民币元

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
2、公司根本环境
(一)公司疑息
A股代省
000728 B股代省
A股简称国元证券
B股简称
上市证券买卖所深圳证券买卖所
公司的法定华文称号国元证券股分无限公司
公司的法定华文称号缩写国元证券
公司的法定英文称号
GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的法定英文称号缩写
GUOYUAN SECURITIES
公法令定代表人凤良志
备案地点安徽省开肥市寿秋路
179号
备案地点的邮政编省
230001
筹办公地点安徽省开肥市寿秋路
179号
筹办公地点的邮政编省
230001
公司国际互联网网址
http://www.gyzq.com.cn
电子疑箱
dshbgs@gyzq.com.cn
(两)接洽人战接洽方法
董事会秘书籍证券工作代表
姓名万士浑李克木
接洽地点安徽省开肥市寿秋路
179号国元年夜厦安徽省开肥市寿秋路
179号国元年夜厦
德律风
0551-2207323 0551-2207968
传实
0551-2207322 0551-2207322
电子疑箱
wansq@gyzq.com.cn likemu@gyzq.com.cn
(三)疑息表露及备置地址
公司选定的疑息表露报纸称号华夏证券报、证券时报、上海证券报
刊登半年度陈述的华夏证监会指定网站网址
http://www.cninfo.com.cn
公司半年度陈述备置地址安徽省开肥市寿秋路
179号国元年夜厦
9楼董事会筹办公室

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
3、次要管帐数据战营业数据纲要
(一)次要管帐数据战财政目标
之前陈述期财政报表能否产生了逃溯调剂
□是
√可
次要管帐数据
次要管帐数据陈述期(1-6月)上年共期
原陈述期比上年共期删加
(%)
交易支出(元)
843,755,472.67 1,035,375,102.77 -18.51%
交易成本(元)
360,211,063.61 524,513,529.78 -31.32%
成本总数(元)
359,800,018.12 529,576,110.28 -32.06%
回属于上市公司股东的洁成本(元)
296,699,596.16 439,776,803.84 -32.53%
回属于上市公司股东的扣除非常常性益益的
洁成本(元)
297,178,811.98 435,980,260.00 -31.84%
运营勾当发生的现金流量洁额(元)
-1,485,057,054.46 405,200,231.49 –
原陈述期终上年度期终
原陈述期终比上年度期终
删加(%)
总财产(元)
22,169,838,278.47 22,597,071,935.52 -1.89%
回属于上市公司股东的一切者权力(元)
14,908,594,803.55 14,799,190,059.83 0.74%
股原(股)
1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 –
次要财政目标
次要财政目标陈述期(1-6月)上年共期
原陈述期比上年共期删加
(%)
根本每股支益(元/股)
0.15 0.22 -31.82%
浓缩每股支益(元/股)
0.15 0.22 -31.82%
扣除非常常性益益后的根本每股支益(元/股)
0.15 0.22 -31.82%
片面摊薄洁财产支益率(%)
1.99% 2.96%增加
0.97个百分面
减权均匀洁财产支益率(%)
1.99% 2.93%增加
0.94个百分面
扣除非常常性益益后片面摊薄洁财产支益率
(%)
1.99% 2.93%增加
0.94个百分面
扣除非常常性益益后的减权均匀洁财产支益
率(%)
2.00% 2.90%增加
0.90个百分面
每股运营勾当发生的现金流量洁额(元/股)
-0.76 0.21 –
原陈述期终上年度期终
原陈述期终比上年度共期
终删加(%)

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
回属于上市公司股东的每股洁财产(元/股)
7.59 7.53 0.80%
财产欠债率(%)
1.83% 2.49%增加
0.66个百分面
陈述期终公司前次要管帐数据战财政目标的阐明(若有逃溯调剂,请挖写调剂阐明)
(两)境内乱中管帐原则下管帐数据差别
1、共时依照国际管帐原则取按华夏管帐原则表露的财政陈述中洁成本战洁财产差别环境
□合用
√没有合用
2、共时依照境中管帐原则取按华夏管帐原则表露的财政陈述中洁成本战洁财产差别环境
□合用
√没有合用
3、存留严重差别明细名目
严重的差别名目名目金额(元)构成差别的缘由
触及的国际管帐原则战/或者境
中管帐原则规则等阐明
4、境内乱中管帐原则下管帐数据差别的阐明
(三)扣除非常常性益益名目战金额
√合用
□没有合用
名目金额(元)阐明
非活动财产处理益益
-115,168.60
越权审批或者无正式核准文献的税支返借、加免
计进当期益益的当局补贴(取企业营业紧密亲密相干,依照
国度同一尺度定额或者定量享用的当局补贴除中)
计进当期益益的对于非金融企业支与的资本占用费
企业获得子公司、联营企业及合作企业的投资本钱小于
获得投资时应享有被投资单元可识别洁财产公道价格产
死的支益
非货泉性财产互换益益
拜托别人投资或者办理财产的益益
果不成抗力身分,似蒙受天然灾祸而计提的各项财产加

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
值筹办
债权沉组益益
企业沉组用度,似安顿员工的收入、调整用度等
买卖价钱隐掉公道的买卖发生的超越公道价格部份的益

统一节制下企业归并发生的子公司期初至归并日确当期
洁益益
取公司平常运营营业有关的或者有事项发生的益益
除共公司平常运营营业相干的无效套期保值营业中,持
有买卖性金融财产、买卖性金融欠债发生的公道价格变
动益益,和处理买卖性金融财产、买卖性金融欠债战
可供出卖金融财产获得的投资支益
独自停止加值尝试的应支金钱加值筹办转回
对于中拜托存款获得的益益
采取公道价格形式停止后绝计量的投资性房天产公道价
值变更发生的益益
按照税支、管帐等法令、律例的请求对于当期益益停止一
次性调剂对于当期益益的作用
受托运营获得的托管费支出
除上述各项以外的其余交易中支出战收入
-295,876.89
其余合适非常常性益益界说的益益名目
多数股东权力作用额
所得税作用额
-68,170.33
算计
-479,215.82 —
公司对于“其余合适非常常性益益界说的益益名目
”和按照本身平常运营营业的本质战特色将非常常性益益名目界定为常常
性益益的名目的阐明
名目触及金额(元)阐明
除共公司平常运营营业相干的无效
套期保值营业中,持有买卖性金融
财产、买卖性金融欠债发生的公道
价格变更益益,和处理买卖性金
融财产、买卖性金融欠债战可供出
卖金融财产获得的投资支益
146,620,973..08
按照华夏证券监视办理委员会通知布告[2008]43号《地下刊行
证券的公司疑息表露诠释性通知布告第1号——非常常性益
益[2008]》第14条规则:除共公司平常运营营业相干的有
效套期保值营业中,持有买卖性金融财产、买卖性金融
欠债发生的公道价格变更益益,和处理买卖性金融资
产、买卖性金融欠债战可供出卖金融财产获得的投资支
益,视为非常常性益益名目。因为原公司属于金融止业
中的证券业,次要的营业运营规模为:证券掮客;证券
投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;
证券启销取保荐;证券自营;证券财产办理;融资融券;
证券投资基金代销;为期货公司供给两头先容营业。果

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
此原公司按照本身平常运营营业的本质战特色将持有接
易性金融财产、买卖性金融欠债发生的公道价格变更益
益,和处理买卖性金融财产、买卖性金融欠债战可供
出卖金融财产获得的投资支益动作常常性益益名目,没有
正在非常常性益益计较表中列示。此中:处理买卖性金融
财产、可供出卖金融财产获得的投资支益 129,919,530.39
元,持有买卖性金融财产发生的公道价格变更益益
16,701,442.69元。

(四)按照《证券公司年度陈述内乱容取格局原则》( 2008年建订),公司归并财政报表战母
公司财政报表次要名目管帐数据
1、归并财政报表次要名目管帐数据
单元:元
名目 2012年 6月 30日2011年 12月 31日 删加百分比(%)
货泉资本 11,617,292,912.15 13,310,746,217.53 -12.72%
凑趣算备付金 834,431,195.62 857,136,911.47 -2.65%
买卖性金融财产 426,699,929.81 718,093,045.51 -40.58%
衍死金融财产
可供出卖金融财产 4,611,348,089.31 3,617,475,752.77 27.47%
持有至来期投资
持久股权投资 889,106,269.22 874,035,922.00 1.72%
财产总数 22,169,838,278.47 22,597,071,935.52 -1.89%
代办署理生意证券款 6,950,966,837.87 7,420,064,512.13 -6.32%
买卖性金融欠债
衍死金融欠债
欠债总数 7,261,243,474.92 7,797,881,875.69 -6.88%
真支本钱(股原) 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 –
已分派成本 1,608,557,528.22 1,508,267,932.06 6.65%
2012年 1-6月2011年 1-6月删加百分比(%)
脚绝费及佣金洁支出 379,496,028.38 697,328,594.97 -45.58%
利钱洁支出 253,075,789.13 195,117,300.53 29.70%
投资支益 182,595,710.68 80,527,772.88 126.75%
公道价格变更支益 21,630,493.11 56,646,827.58 -61.82%
交易收入 483,544,409.06 510,861,572.99 -5.35%
成本总数 359,800,018.12 529,576,110.28 -32.06%

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
回属于上市公司股东的洁成本 296,699,596.16 439,776,803.84 -32.53%
2、母公司财政报表次要名目管帐数据
单元:(国民币)元
名目 2012年 6月 30日2011年 12月 31日 删加百分比(%)
货泉资本 9,864,652,038.48 11,691,954,593.21 -15.63%
凑趣算备付金 652,606,843.55 709,037,800.01 -7.96%
买卖性金融财产 242,340,000.00 541,640,000.00 -55.26%
衍死金融财产
可供出卖金融财产 4,444,710,014.60 3,446,927,193.98 28.95%
持有至来期投资
持久股权投资 2,355,184,164.55 2,381,613,817.33 -1.11%
财产总数 20,726,152,455.70 21,452,921,710.25 -3.39%
代办署理生意证券款 5,638,315,818.31 6,368,863,395.76 -11.47%
买卖性金融欠债
衍死金融欠债
欠债总数 5,903,029,778.49 6,706,149,611.93 -11.98%
真支本钱(股原) 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 –
已分派成本 1,502,411,287.27 1,434,931,089.07 4.70%
2012年 1-6月2011年 1-6月删加百分比(%)
脚绝费及佣金洁支出 351,602,461.19 668,711,452.61 -47.42%
利钱洁支出 222,462,655.33 179,980,082.93 23.60%
投资支益 180,343,259.74 73,046,726.38 146.89%
公道价格变更支益 5,629,050.42 48,398,526.86 -88.37%
交易收入 447,097,233.23 480,305,836.41 -6.91%
成本总数 318,111,491.86 493,537,798.59 -35.54%
洁成本 263,890,198.20 411,223,477.24 -35.83%
3、洁本钱及危害节制目标(以母公司数据计较)
单元:元
项 目 2012年 6月 30日2011年 12月 31日 删加
洁本钱 10,454,253,675.23 10,424,151,755.53 0.29%
洁财产 14,823,122,677.21 14,746,772,098.32 0.52%
洁本钱/各项危害筹办之战(%) 1353.27% 1025.25%添加 328.02个百分面
洁本钱/洁财产(%) 70.53% 70.69%增加 0.16个百分面

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
洁本钱/欠债(%) 4492.32% 3090.60%添加 1401.72个百分面
洁财产/欠债(%) 6369.67% 4372.18%添加 1997.49个百分面
自营权力类证券及证券衍死品/洁本钱(%) 10.69% 12.61%增加 1.92个百分面
自营牢固支益类证券/洁本钱(%) 35.86% 27.43%添加 8.43个百分面
4、股原变更及股东环境
(一)股原变更环境
1、股分变更环境表
□合用 √没有合用
2、限卖股分变更环境
□合用 √没有合用
(两)证券刊行取上市环境
1、前三年历次证券刊行环境
√合用 □没有合用
股票及其衍死证券称号刊行日期
刊行价钱
(元/股)
刊行数目上市日期
获准上市接
易数目
买卖末行日期
股票类
国民币通俗股(A股) 2009年 10月 29日 19.80 500,000,000 2009年 11月 13日 500,000,000
可变换公司债券、别离买卖可转债、公司债类
权证类
前三年历次证券刊行环境的阐明(存绝期内乱利率分歧的债券,请辨别阐明)
2009年,经公司第五届董事会第十五次聚会审议经过, 2008年度股东年夜会核准,并经华夏证监会证监
答应[2009]1099号文献批准,公司地下删收 5 亿股国民币通俗股A股,并于2009年11月13日起上市买卖。

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
2、公司股分总数及布局变更及所招致的公司财产欠债布局的变更环境
□合用
√没有合用
3、现存的内乱部员工股环境
□合用
√没有合用
(三)股东战实践节制情面况
1、陈述期终股东总数
陈述期终股东总数为
106,349户。

2、前十名股东持股环境
前十名股东持股环境
股东称号(齐称)股东本质
持股比率
(%)
持股总数
持有无限卖
前提股分
量押或者解冻环境
股分形态数目
安徽国元控股(团体)无限义务公司公有法人
23.55% 462,498,033 0 量押
182,000,000
安徽国元信任无限义务公司公有法人
15.69% 308,104,975 0
安徽省粮油食物出入心(团体)公司公有法人
13.94% 273,843,732 0 量押
120,000,000
安徽省皖能股分无限公司公有法人
5.01% 98,303,300 0
安徽皖维下新资料股分无限公司公有法人
3.10% 60,975,369 0
安徽齐柴团体无限公司公有法人
2.99% 58,740,055 0
开肥兴泰控股团体无限公司公有法人
1.31% 25,664,621 0
华夏银止-易圆达深证
100买卖型启
搁式指数证券投资基金
境内乱非国
有法人
1.17% 22,890,914 0
安徽国元真业投资无限义务公司公有法人
0.67% 13,195,074 0
华夏工商银止-景逆少乡粗选蓝筹股票
型证券投资基金
境内乱非国
有法人
0.58% 11,327,190 0
股东环境的阐明
2012年
6月终公司股东总数比
2011年年底削减
16,959户,公司股东均
为无穷卖前提股东。

前十名无穷卖前提股东持股环境
√合用
□没有合用
股东称号
期终持有没有限卖前提
股分的数目
股分品种及数目
品种数目
安徽国元控股(团体)无限义务公司
462,498,033 A股
462,498,033
安徽国元信任无限义务公司
308,104,975 A股
308,104,975

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
安徽省粮油食物出入心(团体)公司
273,843,732 A股
273,843,732
安徽省皖能股分无限公司
98,303,300 A股
98,303,300
安徽皖维下新资料股分无限公司
60,975,369 A股
60,975,369
安徽齐柴团体无限公司
58,740,055 A股
58,740,055
开肥兴泰控股团体无限公司
25,664,621 A股
25,664,621
华夏银止-易圆达深证
100买卖型启搁式指数
证券投资基金
22,890,914 A股
22,890,914
安徽国元真业投资无限义务公司
13,195,074 A股
13,195,074
华夏工商银止
-景逆少乡粗选蓝筹股票型证券投
资基金
11,327,190 A股
11,327,190
上述股东联系关系闭系或者(及)分歧步履人的阐明
国元团体持有国元信任
49.69%的股权,系该公司第一年夜股东,借持有国元真业
100%的股权。国元散
团、国元信任战国元真业互为分歧步履人。

3、控股股东及实践节制情面况
(1)控股股东及实践节制人变动环境
□合用
√没有合用
(2)控股股东及实践节制人详细环境先容
能否有新实践节制人
□是
√可
实践节制人称号安徽省国资委
实践节制人种别处所国资委
环境阐明
原公司第一年夜股东国元团体,系安徽省国资委部属的公有独资企业,于
2000年12月30日创造,法定代
表人、总司理为过仕刚刚,备案本钱为国民币
30亿元,运营规模:运营国度受权的团体公司及所属控股企业
全数公有财产战公有股权,本钱经营,财产办理,收买吞并,财产沉组,投资征询。国元团体持有公司第
两年夜股东国元信任49.69%的股权,系该公司第一年夜股东,借持有公司股东国元真业100%的股权。

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
(3)公司取实践节制人之间的产权及节制闭系的圆框图
(4)实践节制人经过信任或者其余财产办理方法节制公司
□合用
√没有合用
4、其余持股正在百分之十以上的法人股东
√合用
□没有合用
法人股东称号法定代表人创造日期次要运营营业或者办理勾当备案本钱(万元)
安徽国元信任无限
义务公司
过仕刚刚
2004年
01月
14日
资本信任,动产信任,没有动产信任,有价证券信任,其
他财富或者财富权信任,动作投资基金或者基金办理公司的
倡议人进行投资基金营业,运营企业财产的沉组、买并
及名目融资、公经理财、财政参谋等营业,受托运营国
务院相关部分核准的证券启销营业,操持居间、征询、
资疑查询拜访等营业,代保存及保存箱营业,以寄存共业、
拆搁共业、存款、租借、投资方法应用固有财富,以固
有财富为别人供给包管,进行共业拆借,法令律例规则
或者华夏银止业监视办理委员会核准的其余营业。

120,000
安徽省粮油食物进
出心(团体)公司
陈焱华
1976年
06月
01日
自营战代办署理国度核准的商品、肉类出入心战技巧出入心
营业,食粮收买,仓储输送,征询办事;衡宇、装备租
赁;信誉包管(非融资性包管);冶金炉料、金属资料、
修建资料、兴旧金属资料、复活资本装备发卖,复活资
源操纵征询办事。

12,000
环境阐明
陈述期终,公司其余持股
10%以上(露
10%)的法人股东有:(1)安徽国元信任无限义务公司,持有公司
308,104,975股,占公司总股原的
15.69%;(2)安徽省粮油食物出入心(团体)公司,持有公司
273,843,732
股,占公司总股原的
13.94%。

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
(四)可变换公司债券环境
□合用
√没有合用
5、董事、监事战初级办理职员
(一)董事、监事战初级办理职员持股变更
姓名职务




任期肇端日期任期末行日期
期初
持股

(股)
原期删
持股分
数目
(股)
原期加持
股分数目
(股)
期终
持股

(股)
此中:
持有
节制
性股
票数

(股)
期终持有
股票期权
数目(股)
变更
缘由
能否正在股东
单元或者其余
联系关系单元发
与薪酬
凤良志董事少男
59 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
过仕刚刚董事男
56 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
林传慧董事男
59 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
蔡咏董事、总裁男
52 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
俞仕新董事男
50 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
弛维根董事男
62 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
陈焱华董事男
48 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
弛飞飞董事男
53 2012年
04月
10日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
肖正海董事男
64 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
吴祸胜董事男
47 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
圆兆原自力董事男
67 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
巴曙紧自力董事男
43 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
弛传明自力董事男
57 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
何晖自力董事少女
44 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
喻枯虎自力董事男
47 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
弛可俊监事会主席男
58 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
段坐喜监事男
55 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
程凤琴监事少女
48 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
魏世秋监事男
42 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0是
汪少志监事男
48 2010年
10月
28日
2013年
10月
28日
0 0 0 0 0 0可
蒋希敏党委副书籍记男
48 2011年
03月
28日
—0 0 0 0 0 0可
12

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
陈仄副总裁男 50 2011年 06月 23日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
陈新副总裁男 45 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
下新副总裁男 46 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
陈东杰副总裁男 49 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
陈益平易近副总裁男 49 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
墨楚恒副总裁男 55 2011年 01月 05日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
下平易近战总管帐师男 47 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
万士浑董事会秘书籍男 46 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
沈战付开规总监男 41 2010年 10月 28日 2013年 10月 28日 0 0 0 0 0 0可
算计 ————-
董事、监事、初级办理职员陈述期内乱被授与的股权鼓励环境
□合用 √没有合用
(两)任职环境
正在股东单元任职环境
√合用 □没有合用
任职职员
姓名
股东单元称号
正在股东单元担负
的职务
任期肇端日期任期末行日期
正在股东单元能否
支付报答补助
凤良志 安徽国元控股(团体)无限义务公司 党委书籍记 2005年 09月 01日可
过仕刚刚 安徽国元控股(团体)无限义务公司 总司理 2005年 09月 02日可
过仕刚刚 安徽国元信任无限义务公司 董事少 2002年 09月 06日是
林传慧 安徽国元控股(团体)无限义务公司 党委副书籍记 2010年 08月 10日是
蔡咏 安徽国元控股(团体)无限义务公司 党委委员 2010年 08月 10日可
俞仕新 安徽国元信任无限义务公司 总裁 2009年 04月 22日 2012年8月24日是
陈焱华 安徽省粮油食物出入心(团体)公司 董事少、总司理 2009年 12月 22日是
弛飞飞 安徽省皖能股分无限公司 董事少 2011年 12月 12日可
肖正海 安徽齐柴团体无限公司
董事少、总司理、
党委书籍记
1993年 08月是
吴祸胜 安徽皖维下新资料股分无限公司 董事少 2008年 05月 23日是
弛可俊 安徽国元控股(团体)无限义务公司 副总司理 2005年 02月 02日可
13

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
魏世秋 安徽国元信任无限义务公司 副总裁 2011年 03月 24日是
正在股东单
位任职情
况的阐明
正在股东单元任多个职务的董事、监事、初级办理职员只列其次要职务
正在其余单元任职环境
√合用 □没有合用
任职职员
姓名
其余单元称号
正在其余单元
担负的职务
任期肇端日期任期末行日期
正在其余单元能否发
与报答补助
凤良志 少衰基金办理无限公司 董事少 2010年 06月 18日可
凤良志 国元证券(喷鼻港)无限公司 董事 2006年 07月 19日可
凤良志 中猴子用职业团体股分无限公司 自力董事 2009年 10月 16日可
过仕刚刚 喷鼻港黄山无限公司 副董事少 2006年 01月可
过仕刚刚 徽商银止股分无限公司 董事 2010年 03月 26日可
林传慧 国元农业保障股分无限公司 党委书籍记 2007年 03月 20日可
蔡咏 国元证券(喷鼻港)无限公司 董事少 2006年 07月 19日可
蔡咏 少衰基金办理无限公司 董事 2004年 10月 26日可
俞仕新 淮北互市乡村协作银止 董事 2009年 05月 04日可
陈焱华 安徽安粮控股股分无限公司
董事少、总
司理
2010年 07月 24日可
陈焱华 安徽国贸团体控股无限公司
董事、党委
委员
2010年 08月 12日可
弛维根 安徽安粮控股股分无限公司 副董事少 2010年 07月 24日是
弛飞飞 安徽省动力团体无限公司 党委书籍记 2011年 10月 12日是
弛飞飞 安徽省动力团体无限公司 董事少 2011年 10月 21日是
弛飞飞 淮南国安电力无限公司 董事少 2011年 11月 25日可
弛飞飞 安徽省自然气呼呼开辟无限义务公司 董事少 2011年 11月 14日可
弛飞飞 安徽电力焚料无限义务公司 董事少 2011年 11月 23日可
肖正海 安徽齐柴能源股分无限公司 董事 1998年 12月可
吴祸胜 安徽皖维团体无限义务公司 董事少 2008年 05月 22日可

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
圆兆原 华夏科技年夜教办理教院 院少 2000年 09月是
圆兆原 安徽安凯汽车股分无限公司 自力董事 2009年 09月 29日是
巴曙紧 国务院成长研讨中间金融研讨所 副所少 2003年 08月是
巴曙紧 国疑证券股分无限公司 自力董事 2008年 04月是
巴曙紧 江西江北信任股分无限公司 自力董事 2009年 12月是
巴曙紧 上海年夜聪明股分无限公司 自力董事 2009年 12月 30日是
弛传明 安徽财经年夜教持续教导教院 院少 2010年 07月 08日是
弛传明 安徽水力开辟股分无限公司 自力董事 2007年 06月 08日是
弛传明 安徽恒源煤电股分无限公司 自力董事 2011年 04月 08日是
何晖 国富浩华管帐师工作所安徽分所 所少 2009年 11月是
喻枯虎 安徽天禾状师工作所初级 合股人 1996年 01月是
汪少志 开肥科技乡村贸易银止股分无限公司 监事少 2007年 02月是
陈新 国元股权投资无限公司 董事 2011年 08月 17日可
下平易近战国元股权投资无限公司董事少 2009年 08月 18日可
墨楚恒 国元海勤期货无限公司 董事 2011年 07月 04日可
万士浑 国元证券(喷鼻港)无限公司董事 2011年 12月 28日可
沈战付 少衰基金办理无限公司 监事 2007年 08月 08日可
正在其余单
位任职情
况的阐明
正在多个单元任职的董事、监事、初级办理职员只列其次要职务
(三)董事、监事、初级办理职员报答环境
董事、监事、初级办理人
员报答的决议计划法式
公司自力董事报答由董事会制定,报股东年夜会审经过议定定,初级办理职员报答由董事会审经过议定定。

董事、监事、初级办理人
员报答肯定根据
公司自力董事报答尺度参照同业业上市公司的均匀程度肯定;公司内乱部董事、监事战初级办理人
员的报答由公司薪酬系统决议,取岗亭战绩效接洽,公司薪酬系统是拜托太战征询参谋公司参照
同业业的薪酬环境安排,于 2006年 8月 26日经本国元证券无限义务公司第两届董事会第四次会
议审经过议定定。

董事、监事战初级办理人陈述期内乱,公司实践付出董事、监事战初级办理职员 2012年 1-6月报答同 342.16万元。

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
员报答的实践付出环境
(四)公司董事、监事、初级办理职员变更环境
姓名担负的职务变更景象变更日期变更缘由
周庆霞董事告退 2012年 03月 12日
果任务缘由,辞来公司第六届董事会董事及审计委员
会委员职务
弛飞飞董事任职 2012年 04月 10日股东年夜会推举
(五)公司职工环境
退职职工的人数 2,742
公司需承当用度的离退戚员工人数 38
博业组成
博业组成种别博业组成人数
研讨职员 35
投止职员 121
掮客营业职员 2,253
投资办理职员 20
财产办理职员 23
其余办理职员 100
财政职员 77
止政职员 113
教导水平
教导水平种别数目(人)
专士 14
硕士 307
原科 1,334
年夜博 859
下中及以下 228
公司职工环境阐明
原表挖列停止 2012年 6月 30日母公司职工环境。

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
6、董事会陈述
(一)办理层会商取阐发
公司持久此后遵守“法治、禁锢、自律、标准 ”的八字计划,宏扬“勾结、敬业、务实、立异 ”的企业粗
神,秉持“真诚为原、标准运做、客户至上、优良下效 ”的运营观念,尽力挨制让投资者安心的证券公司,
努力扶植 “百大哥店 ”,使公司尽力跻身国际一流券商止列。公司备案本钱 1,964,100,000元,公司运营规模:
证券掮客;证券投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券启销取保荐;证券自营;证
券财产办理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司供给两头先容营业。

2012年上半年,寰球经济情势没有容悲观,好国经济苏醒停顿迟缓,欧债紧急招致的信誉紧急、金融危
机对于欧洲经济以致天下经济发生较年夜报复。国际出心年夜幅回降,投资、花费也有分歧幅度降低,经济增加
分明延缓,出现继续下止态势。受国际中经济情势远景预期欠安等利空身分作用,上半年A股商场很是疲
硬,上证指数整体保持正在2132-2478面矮位箱体震动格式,年夜致出现“M”形走势,商场情势全体较好,沪
深二市股票基金成接金额共比降低29%,IPO融资额共比降低54%。正在证券商场强市止情的作用下,上半年
证券齐止业红利程度较客岁共期呈现必定水平的降低。

面临上半年庞杂的内部情况战严格的经济情势,公司依照年头拟定的任务思绪,放慢保守营业进级转
型程序,降服商场继续矮迷的作用,坚持妥当成长;年夜力鞭策立异成长,获得债券量押式报价回买营业战
中小企业公募债启销营业资历,融资融券营业成为波动支出来历;增强对于子公司的运营办理,国元(喷鼻港)
公司及国元海勤期货完成扭盈为盈;增强本钱节制,加强开规风控,进一步晋升公司的概括办理才能。 2012
年上半年,公司完成交易支出 8.44亿元,交易收入 4.84亿元,成本总数 3.60亿元,回属于母公司股东的洁利
润2.97亿元,根本每股支益 0.15元,减权均匀洁财产支益率 1.99%。停止 2012年6月30日,公司总财产 221.70
亿元,回属于母公司股东权力149.09亿元,洁本钱104.54亿元。

公司实践运营事迹较曾地下表露过的原陈述期红利猜测或者运营筹划能否矮 20%以上或者下 20%以上:
□是 √可
公司次要子公司、参股公司的运营环境及事迹阐发
1、国元证券(喷鼻港)无限公司
国元(喷鼻港)公司于2006年7月19日正在喷鼻港备案创造,备案本钱 60,000万港币,公司持有国元(喷鼻港)
公司100%的股权。

国元(喷鼻港)公司的主交易务:证券生意、期货买卖、财政参谋、证券投资、财产办理(包含RQFII)、

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
搁债办事和海内商场证券生意营业。

停止2012年6月30日,国元(喷鼻港)公司总财产 130,949.83万元国民币,洁财产 56,546.47万元国民币,
陈述期内乱,完成交易支出 3,801.34万元国民币,共比削减 18.99%,交易成本 2,322.75万元国民币,共比削减
34.05%,洁成本 1,869.40万元国民币,共比削减36.19%。

2、国元股权投资无限公司
国元曲投于2009年8 月18 日备案创造,备案本钱100,000万元。公司持有国元曲投 100%的股权。

国元曲投的主交易务:股权投资。

停止2012年6月30日,国元曲投总财产 107,484.58万元,洁财产105,571.27万元,陈述期内乱,完成交易
支出
1,698.24万元,交易成本1,354.91万元,洁成本1,043.14万元。

3、国元海勤期货无限公司
国元海勤期货创造于1996年4月17日,备案本钱 20,000万元,公司持有国元海勤期货 100%的股权。

国元海勤期货的主交易务:商品期货掮客营业,金融期货掮客营业。

停止2012年6月30日,国元海勤期货总财产 79,635.25万元,洁财产 19,602.09万元,陈述期内乱,完成营
业支出2,314.74万元,交易成本 491.94万元,洁成本368.39万元。

4、少衰基金办理无限公司
少衰基金创造于1999年3月26日,备案本钱 15,000万元,是国际最早创造的十家基金办理公司之一,也
是尾批取得世界社保基金办理资历的六家基金办理公司之一,公司持有少衰基金41%的股权。

少衰基金的主交易务:基金召募、基金发卖、财产办理及华夏证监会答应的其余营业。

停止2012年6月30日,少衰基金总财产 93,178.77万元,洁财产72,735.11万元,陈述期内乱,完成交易支
进27,244.26万元,共比削减 12.99%,交易成本 14,693.91万元,共比削减 28.56%;洁成本 11,003.98万元,共
比削减30.71%。

能够对于公司将来成长计谋战运营方针的完成发生晦气作用的一切危害身分
1、公司运营勾当面对的详细危害
(1)开规取策略危害
原公司的运营遭到国度财务、货泉策略及税支、金融禁锢律例等多圆里身分的作用。似原公司正在运营
中不克不及顺应策略的变更,背反相关法令律例战策略的规则,能够会遭到证券禁锢机构奖款、久停或者撤消业
务资历等止政惩罚。

(2)运营事迹依附证券商场景气呼呼度的危害

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
证券商场景气呼呼水平受公民经济成长速率、微观经济策略、利率、汇率、止业成长情况、投资心思和
国际经济金融情况等诸多身分作用,存留必定的没有肯定性战周期性。因为受运营形式、营业规模战金融产
品的数目等身分的约束,尔国证券公司的运营情况对质券商场止情及其走势有较强的依附性,假如证券市
场止情下跌,证券公司的掮客、投止、自营战财产办理等营业的运营易度将会删年夜,红利程度将降低。国
际商场的动摇,对于公司境中营业将发生较年夜作用。

(3)止业比赛危害
证券止业履历远几年的下速成长,呈现了一批范围较年夜、势力较强的证券公司,而各处所中小证券公
司正在本地具备得天独薄的地区上风。共时,部份本国证券公司也已正在国际创造中中合伙证券公司。正在证券
止业全体比赛格式由分离运营、矮程度比赛背集结化的演化进程中,原公司面对止业国际比赛日趋剧烈战
国际化比赛加重的危害。新设交易部的增加招致的佣金价钱战将对于券商掮客营业发生深入而久远的作用。

(4)信誉危害
公司牢固支益、融资融券营业范围日趋删年夜,公司将面对果买卖敌手或者买卖产物的信誉品级变更招致
的公司某一头寸或者拉拢蒙受丧失、商场下跌激发的融资融券保持包管比率缺乏等信誉危害。

(5)操纵取办理危害
原公司正在各营业范畴均拟定了内乱部节制取危害办理办法,但是所有节制轨制均有其固无限造,能够果内乱
部及内部情况产生变更、当事人的认晓水平不敷、履行人没有严酷履行现有轨制、从业职员客观成心等景象,
使内乱部节制体制的感化遭到节制乃至掉来功效,进而形成操纵危害。原公司已成立严酷的营业办理轨制战
任务过程,力求避免战发明相关讹诈或者作弊行动,可是尚不克不及干来完整根绝战实时躲避。公司面对果营业
过程的调剂、新营业的发生、新技巧的呈现而改动本有营业形式战任务过程戴去的办理危害。

(6)疑息技巧危害
疑息技巧正在证券业曾经获得普遍的利用,公司的集结买卖、资本清理、网上买卖、财政核算均下度依
好于疑息技巧的撑持,电力保证、通信保证、止业办事商程度、电子装备及零碎硬件品质、公司零碎运维
程度、计较机病毒、地动等天然灾祸等城市对于零碎的安排战运转发生严重作用。当疑息零碎运转呈现毛病
时,能够会招致公司买卖零碎受限乃至瘫痪,那将作用公司的平常营业战办事品质,侵害公司的诺言,甚
至会给公司戴去经济丧失战法令胶葛。

(7)活动性危害
原公司正在营业运营中,鉴于诸多身分能够产生启销营业年夜额包销、自交易务投资范围过年夜等事项。上
述事项一朝产生,假如不克不及实时取得脚额融资金钱,能够会给原公司戴去活动性危害。假如公司产生活动
性危害且不克不及实时调剂财产布局,招致公司危害节制目标没有合适禁锢尺度,则公司将遭到禁锢部分久停启

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
展新营业等惩罚。

2、次要危害身分正在原陈述期内乱的表示
陈述期内乱,原公司标准运营,不发生法令策略危害;商场及运营危害次要表示为买卖性金融财产、
可供出卖金融财产果股票商场价钱变更而产生公道价格动摇,和佣金支出的崎岖;信誉危害次要表示为
商场下跌招致融资客户保持包管比率降低;公司加强轨制履行并出力完美各项轨制战过程,不发生对于公
司有本色性作用的操纵危害;增强疑息技巧零碎的扶植战运维,严酷依照操纵办理法式停止按期或者没有按期
相连系的查抄战保护,以包管零碎的靠得住、波动战平安运行,不发生技巧危害;及时监控洁本钱情况,
一直坚持洁本钱充分,不发生活动性危害。陈述期内乱公司立异产物申报较多,公司前背景部分经过研讨
新产物特征微风险属性,对于新产物的各项危害停止排查,提出有针对于性的节制办法,并停止多讲危害管控,
保证立异营业危害可测、可控、可接受。

1、公司主交易务及其运营情况
(1)主交易务分止业、分产物环境表
单元:万元
分止业或者分产物交易支出交易本钱毛利率(%)
交易支出比上年
共期删加(%)
交易本钱比上年
共期删加(%)
毛利率比上年共期删加(%)
分止业
掮客营业 36,965.50 25,347.95 31.43% -28.85% 1.09%增加 20.31个百分面
证券启销、保荐及财政参谋营业 5,539.85 4,162.37 24.86% -75.27% -43.59%增加 42.20个百分面
自营投资营业 15,635.14 903.37 94.22% 104.46% 66.69% 增加 1.31个百分面
财产办理营业 750.71 402.02 46.45% -10.73% 48.62%增加 21.39个百分面
融资融券营业 2,674.62 193.94 92.75% 31.66% 40.69%增加 0.47个百分面
主交易务分止业战分产物环境的阐明
掮客营业。2012年上半年,面临商场疲硬战没有景气呼呼的情况,公司以立异战转型为次要挠脚,持续推动
粗品交易部扶植;加强掮客人战投资参谋团队扶植,尽力晋升证券交易部营销、办事战经营三年夜才能,推
动掮客营业进级转型;保持以客户为中间,进一步完美同一营销办事仄台扶植和客户办事系统,尽力提
降客户办事品质战办事程度。陈述期内乱,公司完成掮客营业支出36,965.50万元,比上年共期削减 28.85%;
掮客营业本钱25,347.95万元,比上年共期增加1.09%;掮客营业成本11,617.55万元,比上年共期削减 56.78%。

此中:母公司完成掮客营业支出 33,712.80万元,比上年共期削减 30.57%;掮客营业本钱 22,907.57万元,比

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
上年共期增加0.17%;掮客营业成本 10,805.23万元,比上年共期削减 57.94%。国元证券(喷鼻港)无限公司
完成掮客营业支出937.96万元,比上年共期削减61.42%;掮客营业本钱 617.58万元,比上年共期削减11.69%;
掮客营业成本320.38万元,比上年共期削减81.50%。国元海勤期货无限公司完成掮客营业支出2,314.74万元,
比上年共期增加139.35%;掮客营业本钱 1,822.80万元,比上年共期增加 20.91%;掮客营业成本 491.94万元,
比上年共期增加1,032.35万元。

证券启销、保荐及财政参谋营业。2012年上半年,证券商场刊行节拍分明搁慢,融资范围年夜幅度下降。

正在此严格的情势下,公司主动开辟,克意朝上进步,保证商场份额没有降低,上半年同完毕2个IPO名目、1个财
务参谋名目,还有1个名目正正在刊行,11个名目正在会考查。上半年公司主启销家数排名世界第21位,主启
销支出排名世界第20位,正在会名目家数排名世界第20位。共时公司进一步劣化投止构造架构,持续强大队
伍范围,完美内乱控系统,充分名目储藏,稳步推动营业立异,并博得了多个奖项,进一步晋升了公司品牌
作用力。陈述期内乱,公司完成启销营业洁支出 4,644.85万元,保荐营业支出 600.00万元,财政参谋支出 295.00
万元,证券启销、保荐及参谋营业同完成交易支出5,539.85万元,比上年共期削减75.27%;证券启销、保
荐及财政参谋营业产生交易本钱4,162.37万元,比上年共期削减 43.59%;证券启销、保荐及财政参谋营业
完成交易成本1,377.48万元,比上年共期削减 90.83%。虽然上半年完成投止营业支出比客岁共期下滑较年夜,
但是公司投止尾收营业的商场份额不降低,主启销家数、启销支出等次要目标排名仍位于世界第20位。

自营投资营业。 2012年上半年,公司增强危害节制,劣化投资布局,尽力进步自营投资支益。权力投
资圆里,持续坚持谨严投资战价格投资观念,尽力掌控止情波段性机会,正在宽控危害的条件下,获得较佳
的投资支益;牢固支益投资圆里,持续坚持牢固支益类投资的杰出势头,阐扬公司自有资本丰裕的上风,
减年夜对于债券投资的设置装备摆设,取得了较佳的支益;衍死品投资圆里,减年夜套期保值操纵的针对于性,经过阶段性、
集结性的套保操纵,正在躲避商场危害的共时也取得了必定支益。陈述期内乱,公司完成自交易务支出15,635.14
万元,比上年共期增加104.46%;自交易务本钱 903.37万元,比上年共期增加66.69%;自交易务成本14,731.77
万元,比上年共期增加 107.34%。此中,母公司完成自交易务支出 14,146.25万元,比上年共期增加 129.13%;
自交易务收入903.37万元,比上年共期增加66.69%;自交易务成本13,242.88万元,比上年共期增加135.14%。

国元证券(喷鼻港)无限公司完成自交易务成本1,488.89万元,比上年共期增加 1.06%。

财产办理营业。2012年上半年,公司出力晋升财产办理营业的投资事迹战范围,主动筹办新的理财富
品。停止2012年6月30日,黄山系列三只理财富品总份额7.50亿份,总洁值6.06亿元,此中“黄山1号”总
份额4.2478亿份,总洁值3.91亿元,单元洁值0.9204元,洁值增加率4.33%;“黄山2号”总份额1.8827亿
份,总洁值1.15亿元,单元洁值0.6130元,洁值增加率-2.31%;“黄山3号”总份额1.3654亿份,总洁值
0.99亿元,单元洁值0.7266元,洁值增加率1.16%。2012年6月,华夏证监会批准公司创造“国元定删1号

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
荟萃财产办理筹划”,共时,公司主动筹办客户包管金现金办理营业,已完毕厚交所“现金宝”产物的前
期筹办任务。陈述期内乱,公司完成财产办理营业支出750.71万元,比上年共期削减10.73%;财产办理营业
本钱402.02万元,比上年共期增加 48.62%;财产办理营业成本 348.69万元,比上年共期削减 38.87%。此中:
母公司完成财产办理营业成本-25.14万元,国元证券(喷鼻港)无限公司完成财产办理营业成本373.83万元。

融资融券营业。2012年上半年,公司减年夜融资融券营业推行力度,操纵此项营业转为惯例营业及目标
证券扩展的机遇,采纳无效办法,充沛安排证券交易部主动性,年夜力展开融资融券营业。今朝,公司同有
68家证券交易部展开融资融券营业。陈述期内乱,公司完成融资融券营业支出2,674.62万元,比上年共期删
少31.66%;融资融券营业本钱193.94万元,比上年共期增加40.69%;融资融券营业成本2,480.68万元,比
上年共期增加31.00%。此中,母公司完成融资融券营业支出2,090.43万元,比上年共期增加67.26%;融资
融券营业本钱193.94万元,比上年共期增加40.69%;融资融券营业成本1,896.49万元,比上年共期增加
70.55%。国元证券(喷鼻港)无限公司完成融资融券营业成本584.19万元,比上年共期削减25.26%。

毛利率比上年共期删加幅度较年夜的缘由阐明
公司主交易务中,掮客营业、证券启销保荐及财政参谋营业战客户财产办理营业交易成本率辨别比上
年共期削减 20.31、42.20战21.39个百分面,次要缘由为受微观经济下止和证券商场继续矮迷的作用,上
半年证券商场证券买卖总量战融资总数取客岁共期比拟有较年夜幅度的降低,公司固然竭力节制营业用度收
出,减年夜本钱管控,但是支出降低幅度较年夜,进而招致公司主交易务成本率产生较年夜幅度的降低。

(2)主交易务分地域环境
单元:万元
地域交易支出交易支出比上年共期删加(%)
安徽省 18,150.48 -34.88%
北京市 1,529.78 -11.52%
上海市 3,564.29 -25.49%
广东省 3,413.82 -24.51%
山东省 2,842.81 -25.47%
辽宁省 989.43 -32.5%
天津市 252.94 -22.48%
江苏省 596.71 -37.49%
浙江省 763.35 -10.56%
沉庆市 408.93 -26.2%
祸修省 163.48 100.32%

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
河北省
74.06 148.94%
湖北省
73.32 4.85%
湖北省
149.17 197.45%
贵州省
30.64
江西省
39.72 2,658.33%
山西省
146.86 126.25%
公司原部
47,384.42 -8.3%
境内乱算计
80,574.21 -18.48%
境中
3,801.34 -18.99%
算计
84,375.55 -18.51%
主交易务分地域环境的阐明
上表所列示的各省市数据为母公司分收机构分地域交易支出,公司原部数据为母公司除分收机构之外
交易支出、国元股权投资无限公司交易支出、国元海勤期货无限公司交易支出,境中数据为国元证券(喷鼻
港)无限公司交易支出。

主交易务组成环境的阐明
公司主交易务中:
1、掮客营业完成交易支出
36,965.50万元,占公司总交易支出的比沉为
43.81%。公
司掮客营业支出组成中北京分公司、上海分公司战深圳分公司所属地区证券交易部完成交易支出辨别占经
纪营业总支出的比沉为
15.59%、13.76%战10.62%;安徽地区证券交易部、出租席位佣金分仓支出战湖北
等其余地区证券交易部完成交易支出辨别占掮客营业总支出的比沉为
48.10%、2.42%战0.71%;喷鼻港地区
战海勤期货交易部完成交易支出辨别占掮客营业总支出的比沉为2.54%战6.26%。2、公司证券启销、保荐
及财政参谋营业完成交易支出5,539.85万元,占公司总交易支出的比沉为
6.57%,其支出组成中启销营业洁
支出、保荐营业支出战财政参谋支出辨别占证券启销、保荐及财政参谋营业总支出的比沉为
83.84%、10.83%战5.33%。启销营业洁支出中全数为尾收新股支出,删收新股、配股战债券刊行营业已完成支出。

3、公
司自营投资营业完成交易支出15,635.14万元,占公司总交易支出的比沉为
18.53%,其支出组成中股票、债
券战其余证券完成支出辨别占自营投资营业总支出的比沉为32.88%、48.36%战18.76%。4、公司客户财产
办理营业完成交易支出
750.17万元占公司总交易支出的比沉为
0.89%,其支出组成中母公司财产办理支出
战国元(喷鼻港)公司财产办理支出辨别占财产办理营业总支出的比沉为
56.65%战43.35%。5、公司融资融
券营业完成交易支出2,674.62万元占公司总交易支出的比沉为
3.17%,其支出组成中母公司战国元(喷鼻港)
公司融资融券支出辨别占融资融券营业总支出的比沉为
78.16%战21.84%,该营业信誉客户买卖佣金支出
计进掮客营业。

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
(3)主交易务及其布局产生严重变更的缘由阐明
√合用 □没有合用
2012年上半年,果证券买卖总量战融资总数明显萎缩战年夜幅降低,公司掮客战投止二年夜主交易务虚现
支出降低幅度较年夜,掮客营业完成支出 36,965.50万元,比上年共期削减28.85%;证券启销、保荐及参谋
营业同完成交易支出 5,539.85万元,比上年共期削减75.27%。上半年,公司牢固支益投资范围扩展,有
效躲避了商场调剂的危害,自营证券投资妥当,完成支出 15,635.14万元,比上年共期增加104.46%。以
上主交易务占公司营业支出比沉有所变更,但是已产生严重变更。

(4)主交易务红利才能(毛利率)取上年比拟产生严重变更的缘由阐明
√合用 □没有合用
公司主交易务中,掮客营业、证券启销保荐及财政参谋营业战客户财产办理营业交易成本率辨别比上
年共期削减 20.31、42.20战21.39个百分面,次要缘由为受微观经济下止和证券商场继续矮迷的作用,上
半年证券商场证券买卖总量战融资总数取客岁共期比拟有较年夜幅度的降低,公司固然竭力节制营业用度收
出,减年夜本钱管控,但是支出降低幅度较年夜,进而招致公司主交易务成本率产生较年夜幅度的降低。

(5)成本组成取上年比拟产生严重变更的缘由阐发
√合用 □没有合用
2012年上半年,公司掮客营业完成成本总数(各次要营业单位已分管公司总部用度)占公司成本总数
的比沉为32.29%,比上年共期的50.76%削减18.47个百分面;证券启销、保荐及财政参谋营业完成成本总
额占公司成本总数的比沉为3.83%,比上年共期的 28.37%削减24.54个百分面;自营证券投资营业完成成本
总数占公司成本总数的比沉为 27.82%,比上年共期的 13.42%进步14.40个百分面;客户财产办理营业完成
成本总数占公司成本总数的比沉为0.97%,比上年共期的 1.08%削减0.11个百分面;融资融券营业完成成本
总数占公司成本总数的比沉为6.89%,比上年共期的 3.54%进步 3.35个百分面;公司其余支出扣除总部原级
收入后完成成本总数占公司成本总数的比沉为28.20%,比上年共期的 2.83%进步25.37个百分面。

(6)占洁成本 10%以上参股公司营业本质、次要产物或者办事战洁成本等环境
√合用 □没有合用
详细环境睹原节“公司次要子公司、参股公司的运营环境及事迹阐发”。

(7)运营中的成绩取坚苦

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
今朝,公司运营中存留的次要成绩:1、主交易务受证券商场止情动摇的作用较年夜;2、人材出格是下
端人材不克不及知足公司营业疾速成长的需要,支出分派取鼓励体制有待完美;3、自立立异才能没有强,部分
之间无效合作体制借需进一步改良。面临以上成绩,2012年下半年,公司将持续牢牢环绕年头拟定的任务
思绪,尽力干佳以下几圆里任务:
(1)尽力掌控机会,年夜胆立异,主动开辟新营业,不竭加强焦点比赛力。

(2)放慢掮客营业转型程序,进一步进步客户办事品质,减年夜商场营销力度,添加网面营业种类,
尽力督促部份新设交易部扭盈为盈。

(3)持续增强商场开辟力度,放慢投止名目的奉行进度,尽力进步投止立异营业支出。

(4)坚持谨严投资观念,尽力掌控商场波段性止情机会,扩展牢固支益类投资支益。

(5)尽力晋升黄山系列产物投资事迹战范围,完毕新产物刊行任务。

(6)各控股子公司持续减年夜团队扶植,尽力开辟商场,扩展营业范围,进步红利程度。

(7)持续增强本钱节制,增强风控开规办理,尽力晋升概括办理程度。

2、取公道价格计量相干的内乱部节制轨制环境
√合用 □没有合用
公司的《财政办理轨制》战《金融财产分类及其公道价格肯定的办理法子》对于采取公道价格计量财产
的公道价格简直定停止了明白规则:似存留地下活泼商场的,商场中的报价应被采取;似没有存留活泼商场
或者有脚够凭证标明比来的买卖的商场报价没有公道,应采取估值技巧肯定其公道价格。采取估值技巧得出的
成果,该当反应估值日正在公道买卖中能够采取的买卖价钱。估值技巧包含熟习环境并志愿买卖的各圆比来
停止的商场买卖中利用的价钱、参照本色上不异的其余财产确当前公道价格、现金流量合现法战期权订价
模子等。原公司陈述期内乱已采取估量技巧计量金融财产公道价格,其余财政报表名目以汗青本钱为计量属
性。

取公道价格计量相干的名目
单元:元
名目期初
原期公道价格变更
益益
计进权力的乏计公
允价格变更
原期计提的加值期终
金融财产
此中:1.以公道价格计
量且其变更计进当期益
益的金融财产
718,093,045.51 21,630,493.11 426,699,929.81
此中:衍死金融财产

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
2.可供出卖金融财产 3,617,475,752.77 4,867,915.71 4,611,348,089.31
3.融出证券 4,918,072.80 43,382.67 545,144.00
4.购进返卖金融财产 340,003,827.22 697,048,932.61
金融财产小计 4,680,490,698.30 21,630,493.11 4,911,298.38 0.00 5,735,642,095.73
金融欠债
投资性房天产
出产性死物质产
其余
算计 4,680,490,698.30 21,630,493.11 4,911,298.38 0.00 5,735,642,095.73
二年内乱对于不异或者近似名目均采取了估值技巧肯定公道价格,估值成果能否存留严重差别?似存留,请具体阐明
□是√可
3、持有中币金融财产、金融欠债环境
√合用 □没有合用
单元:元
名目期初
原期公道价格变更
益益
计进权力的乏计公
允价格变更
原期计提的加值期终
金融财产
此中:1.以公道价格计量
且其变更计进当期益益的
金融财产
176,453,045.51 16,001,442.69 184,359,929.81
此中:衍死金融财产
2.存款战应支款 279,741,666.93 283,457,907.76
3.可供出卖金融财产
4.持有至来期投资
金融财产小计 456,194,712.44 16,001,442.69 0 0 467,817,837.57
金融欠债
4、公司财产布局战财产品质
停止2012年6月30日,公司总财产2,216,983.83万元,扣除客户寄存的证券买卖凑趣算资本后,财产总
额1,518,687.14万元,此中:金融财产账里价格673,842.76万元(包括买卖性金融财产、可供出卖金融资
产、应支金钱等),占总财产的比率为44.37%。持久股权投资88,910.63万元,占总财产的比率为5.85%,
牢固财产等其余持久性财产171,970.83万元,占总财产的比率为11.32%。自有货泉性财产582,667.97万元,

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
占总财产的比率为38.36%,标明公司财产活动性杰出。陈述期终,公司欠债总数726,124.35万元,扣除客
户寄存的证券买卖凑趣算资本后,欠债总数为27,827.66万元,财产欠债率为1.83%,阐明公司偿债才能较强。

陈述期终,母公司洁本钱取洁财产的比率为70.53%,陈述期各项危害节制目标均合适《证券公司危害
节制目标办理法子》的相关规则。公司财产布局较为公道,财产品质良好。

5、公司次要融资渠讲战欠债布局
公司平常运营的融资渠讲次要为共业拆借及回买融进资本,用于短时间营业资本的周转。停止2012年6
月30日,欠债总数726,124.35万元,扣除客户寄存的凑趣算资本后,欠债总数为27,827.66万元。因为公司
自有资本充分,期终公司拆进资本、出卖回买金融财产款余额为整。期终欠债次要为敷衍员工薪酬战应接
税费。

6、现金流转环境
陈述期内乱,公司现金及等价物洁流出额为171,615.90万元,运营勾当发生的现金洁流出为148,505.71
万元,运营勾当次要现金流进名目为:支渔利息战脚绝费支出69,352.53万元、支来取其余运营勾当相关的
现金3,887.34万元;运营勾当次要流进项目为:客户寄存的证券买卖凑趣算资本削减46,909.77万元、回买
营业添加削减现金35,704.51万元、金融财产添加削减现金57,847.78万元、付出给员工和为员工付出的
现金28,562.75万元、付出的各项税费14,871.30万元、付出利钱战脚绝费收入3,771.58万元、和其余收
出34,077.87万元。投资勾当发生的现金洁流出为3,899.15万元,投资勾当次要流进名目为:支来少衰基
金战徽商银止等股权现金分白8,569.97万元;次要流进项目为:买修牢固财产等付出的现金8,307.61万元、
股权投资公司投资付出4,150.00万元、其余收入11.52万元。筹资勾当发生的现金洁流出19,641.00万元,
全数为分派2011年度股利。汇率变更对于现金及现金等价物的作用金额为429.96万元。

7、公司立异营业成长环境
2012年5月初,证券公司立异成长年夜会提出了止业立异成长的十一项办法。为主动坚持到底立异成长年夜会
精力,公司连系本身实践,兼顾统筹,沉面狠挠债券量押式报价回买营业、商定买回式证券买卖营业、喷鼻
港商场RQFII营业、中小企业公募债启销营业、厚交所“现金宝”产物及多元化金融产物发卖等多项立异
营业的资历申报战准备任务。

(1)成立立异营业体制。公司为增进立异营业成长,创造立异成长指点小组及其筹办公室,年夜力倡议
“营业有单干,立异无鸿沟”的观念,以产物线为引发,以客户需要为焦点,成立同一的跨部分、跨营业

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
线的协作立异形式,无效晋升了公司立异筹备效力战营业经营后果。

(2)获得上接所债券量押式报价回买营业资历。公司主动鞭策债券量押式报价回买营业资历申报工
做,2012年6月29日,获得华夏证监会《闭于国元证券股分无限公司进行债券量押式报价回买营业试面圆
案的无贰言函》。公司报价回买营业——“元加利”产物已于7月23日正式上线。

(3)主动请求商定买回式证券买卖营业资历。2012年 2月份,公司正式进取接所递接陈述,主动申
请商定买回式证券买卖营业资历,共时主动干佳客户调研、技巧零碎训练、施行计划拟定等各项筹办任务。

6月 27日,公司进取接所报收商定买回式证券买卖营业施行计划,听与上接所博家对于计划提出的定见。7
月 20日,公司完毕上接所的博业评介。

(4)国元(喷鼻港)公司主动筹办 RQFII营业。国元(喷鼻港)公司正在获得 RQFII营业资历、获批 5亿
元额度后,主动取境内乱相关部分接洽,RQFII产物投资境内乱证券商场的各类筹办任务已全数完毕。思索来
喷鼻港商场理财富品刊行的实践环境,国元(喷鼻港)公司以公募基金的方式展开 RQFII营业,今朝,刊行工
做正正在停止傍边。

(5)获得中小企业公募债启销营业资历。尔国中小企业数目浩繁,融资需要量年夜,中小企业公募债
营业远景广漠,买卖所已于 2012年 6月推出该项营业,公司下度看重,主动推动,已正在投资银止总部设
坐了博门的债券刊行部,增强债券名目的启揽、启干取发卖任务。公司已于 7月获得中小企业公募债启销
营业资历,名目启揽、上报存案任务正正在停止当中。

(6)尽力推动厚交所“现金宝”产物。公司立异财产办理营业运做形式,主动开辟客户包管金现金
办理产物即厚交所“现金宝”,今朝,柜台零碎战 TA零碎的进级改革、硬件零碎装置尝试和申报资料
建造等任务曾经完毕,力图尽量背厚交所申报创造“国元现金宝荟萃财产办理筹划”。

(7)融资融券营业成为波动的支出来历。公司减年夜融资融券营业推行力度,操纵此项营业转为惯例
营业及目标证券扩展的机遇,采纳无效办法,充沛安排证券交易部主动性,年夜力展开融资融券营业。陈述
期内乱,公司完成融资融券营业支出 2,674.62万元,融资融券营业本钱 193.94万元,融资融券营业成本
2,480.68万元。此中,母公司完成融资融券营业成本 1,896.49万元;国元证券(喷鼻港)无限公司完成融
资融券营业成本 584.19万元。

(8)股指期货 IB营业稳步扩展。公司主动展开 IB营业,尽力进步职工及客户对于股指期货营业的认
识水平,成立取国元海勤期货杰出的相通体制,放慢 IB营业的商场拓展。今朝,公司获准展开股指期货
IB营业的交易部已达 31家。

(9)其余各项立异任务。今朝新式证券运营网面树立、网上(挪动)启户、对于冲产物安排、另类投
资、新三板、柜台买卖(OTC)、地域指数产物、转融通和付出营业等也皆正在当真策划、主动准备中。所
有那些立异营业一朝片面放开,将为公司营业转型、添加支出来历、调剂红利布局、改动证券公司“靠天

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
用饭”的晦气场合排场奠基杰出根本。

8、陈述期内乱公司内乱部节制标准施行任务停顿环境
按照华夏证监会安徽禁锢局《闭于干佳辖区上市公司内乱部节制标准施行相关任务的告诉》(皖证监函
字〔2012〕52号)的请求,公司于 2012年头片面启用了内乱控标准施行任务。公司董事会拟定了《国元证
券内乱部节制标准施行任务计划》,对于公司内乱部节制根本标准的施行方针、施行准绳、施行保证、施行规模
战施行步调等圆里停止明白,创造了施行内乱控标准带领小组战任务小组,并成立了内乱部陈述战背禁锢部分
报告请示任务体制。公司经过投标礼聘了内乱控标准施行任务的征询机构,为公司片面施行内乱控标准任务供给服
务。

公司施行内乱控标准的任务步调分为筹办启用阶段、评价整理阶段、自尔评介阶段、审计表露阶段战持
绝完美五个阶段。为保证公司内乱部节制标准施行任务顺遂停止,公司正在构造带领、博业技巧、查核战职员、
用度等圆里降真了保证办法。今朝,内乱控标准施行任务已片面加入评价整理阶段。下一步公司将依照内乱控
标准施行任务筹划,持续推动各内乱控过程梳理取扶植任务,由公司取征询机构对于各过程梳理环境停止复核
战品质把闭,发端成立合适国元证券实践的内乱部节制系统,以保证营业安康成长。

(两)公司投资环境
1、召募资本整体利用环境
√合用 □没有合用
单元:万元
召募资本总数 960,132
陈述期加入召募资本总数 2,000
已乏计加入召募资本总数 739,862.11
陈述期内乱变动用处的召募资本总数 0
乏计变动用处的召募资本总数 0
乏计变动用处的召募资本总数比率 0
召募资本整体利用环境阐明
公司召募资本洁额为 960,132万元,停止 2012年 6月 30日,间接用于弥补公司营运资本乏计 669,883 万元(此中 9,751
万元为召募资本的利钱支出),删资国元股权投资无限公司乏计 50,000万元,筹办公场合购买乏计 19,979.11万元,召募资本
公用账户利钱支出乏计 34,359.69万元,召募资本公用账户划款脚绝费收入 0.05万元,召募资本停止 2012年 6月 30日余
额算计为 254,629.53万元。

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
2、召募资本许诺名目环境
√合用
□没有合用
单元:万元
许诺投资名目战超募资本投背
能否
已变
更项
目(露
部份
变动)
召募资本启
诺投资总数
调剂后投
资总数(1)
原陈述期
加入金额
停止期终乏
计加入金额
(2)
停止期终投
资进度
(%)(3)=
(2)/(1)
名目到达
预约可以使
用形态日

原陈述期
完成的效

能否到达
估计效率
名目
可止
性是
可收
死沉
年夜变

许诺投资名目
弥补营运资本可
660,132 660,132 -669,883 101.48% —-
筹办公场合购买等可
50,000 50,000 2,000 19,979.11 39.96% —-
删资国元股权投资无限公司可
100,000 100,000 -50,000 50% —-
删资国元证券(喷鼻港)无限公司可
150,000 150,000 ——-
许诺投资名目小计
-960,132 960,132 2,000 739,862.11 —–
超募资本投背
偿还银止存款(若有)
—–
弥补活动资本(若有)
—–
超募资本投背小计
—–
算计
—–
已到达筹划进度或者估计支益的

环境战缘由(分详细名目)
名目可止性产生严重变更的情

况阐明
超募资本的金额、用处及利用□合用
√没有合用
停顿环境
召募资本投资名目施行地址变
□合用
√没有合用
□陈述期内乱产生
□之前年度产生
更环境
召募资本投资名目施行方法调
□合用
√没有合用
□陈述期内乱产生
□之前年度产生
整环境
召募资本投资名目先期加入及□合用
√没有合用
置换环境
30

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
用忙置召募资本临时弥补活动□合用
√没有合用
资本环境
名目施行呈现召募资本节余的□合用
√没有合用
金额及缘由
还没有利用的召募资本用处及来


召募资本利用及表露中存留的
成绩或者其余环境

注:1、停止陈述期终,公司乏计加入
669,883万元弥补营运资本,此中
9,751万元为召募资本的利钱支出。

2、公司第五届董事会第三十两次聚会审议经过了《闭于国元证券(喷鼻港)无限公司请求来喷鼻港主板上市的议案》,赞成公司
启用国元证券(喷鼻港)无限公司请求来喷鼻港主板商场上市任务,受权公司运营办理层礼聘中介机构展开相干任务,并担任履
止响应的审批法式(详细通知布告睹
2010年
7月
20日《华夏证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),该事项尚
需相关禁锢部分核准赞成。是以,公司临时已利用召募资本背国元证券(喷鼻港)无限公司删资,公司将按照国元证券(喷鼻港)
无限公司的成长环境布置删资事件。

3、召募资本变动名目环境
□合用
√没有合用
4、严重非召募资本投资名目环境
□合用
√没有合用
(三)董事会下半年的运营筹划点窜筹划
□合用
√没有合用
(四)对于
2012年
1-9月运营事迹的估计
猜测年头至下一陈述期期终的乏计洁成本能够为吃亏或取上年共期比拟产生年夜幅度变更的启示及缘由阐明
□合用
√没有合用
(五)董事会对于管帐师工作所原陈述期“非尺度审计陈述”的阐明
□合用
√没有合用
(六)公司董事会对于管帐师工作所上年度“非尺度审计陈述”触及事项的变更及处置环境的
阐明
□合用
√没有合用
31

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
(七)陈说董事会对于公司管帐策略、管帐估量变动或者严重管帐错误改正的缘由及作用的会商
成果
□合用
√没有合用
(八)公司现金分白策略的拟定及履行环境
按照公司
2011年度股东年夜会审议经过的《
2011年度成本分派预案》
(详睹
2012年
4月
11日《华夏证
券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
),以
2011年底总股原
1,964,100,000 股为基数,背全部
股东每
10股派发明金
1.0元(露税),公司于
2012年
4月
19日正在《华夏证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》及巨潮资讯网上表露了《2011年度权力分拨施行通知布告》,成本分派任务已于
2012年
4月
26日施行
终了。

公司成本分派预案经董事会审议经过后,报年度股东年夜会审批经过后
2个月内乱完毕股利派收事项。公
司现金分白策略的拟定及履行合适《公司条例》的规则,相干的决议计划法式战体制齐备,自力董事失职履责,
阐扬了应有的感化,公司提早
20日宣布年度股东年夜会告诉,中小股东有充沛表白定见战诉供的机遇,中
小股东的正当权力获得充沛保护。按照华夏证监会《闭于进一步降真上市公司现金分白相关事项的告诉》
(证监收〔
2012〕37号)、安徽证监局战深圳证券买卖所的相关规则,公司于
2012年
7月
30日召启第六
届董事会第十六次聚会,审议经过了《闭于点窜的议案》,赞成正在《公司条例》中明白闭于现
金分白的决议计划法式战体制、时代距离、详细前提、最矮比率、充沛听与自力董事战中小股东闭于成本分派
定见的详细保证办法、现金分白策略调剂的前提等外容,并于
2012年
8月
16日经公司
2012年第一次临
时股东年夜会审议经过。公司将严酷履行《公司条例》闭于现金分白的相干规则。

(九)成本分派或者本钱公积金转删预案
□合用
√没有合用
(十)公司
2011年度期终乏计已分派成本为正但是已提呈现金分白预案的环境
□合用
√没有合用
(十一)内乱幕晓恋人挂号办理轨制的成立及履行环境
为标准公司百般疑息报收战利用办理任务,增强内乱幕疑息窃密,公司于
2010年拟定了《背内部单元报
收疑息办理轨制》战《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》。陈述期内乱,公司按照《背内部单元报收疑息办理轨制》、
《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》的规则,干佳背内部单元报收疑息办理、内乱幕疑息办理和内乱幕疑息晓恋人
挂号任务。公司按期或者没有按期对于董事、监事、初级办理职员及其余内乱幕疑息晓恋人生意公司股票的环境进

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
止查询,不发明相干职员操纵内乱幕疑息进行内乱幕买卖。

能否对于内乱幕疑息晓恋人生意原公司股票及其衍死种类的自查环境及其义务究查
□是 √可
上市公司及相干职员果内乱幕疑息晓恋人挂号办理轨制履行或者涉嫌内乱幕买卖能否被禁锢部分采纳禁锢办法及止政惩罚
□是 √可
(十两)其余表露事项
2012年7月,公司正在证券公司分类禁锢评级中取得“ BBB”评级。

(十三)公司的欠债环境、资疑变更环境及正在将来年度借债的现金布置(原表仅合用于刊行
公司可变换债券的上市公司挖写)
□合用 √没有合用
7、主要事项
(一)公司管理的环境
公司上市此后,依照《公法令》、《证券法》等相关法令律例的请求,不竭成立健康公司的规定轨制
战内乱控办理系统,不竭完美公司管理布局,构成了股东年夜会、董事会、监事会战司理层彼此别离、彼此造
衡的公司管理布局,使各条理正在各自的工作、权力规模内乱,各司其职,各背其责,保证了公司的标准运做。

公司“三会”(股东年夜会、董事会、监事会)的召启法式、决定事项正当无效,2012年,公司疑息表露任务
正在深圳证券买卖所考评中获得A级,投资者闭系办理标准,公司管理迷信、标准、通明。

陈述期内乱,公司依照禁锢部分请求,进一步完美《公司条例》、《公司董事聚会事法则》等轨制,进
一步增强投资者闭系办理任务等,保证公司管理的实践情况合适禁锢部分闭于上市公司战证券公司管理火
仄的标准性文献的请求。

(两)之前时代制定、正在陈述期施行的成本分派计划、公积金转删股原计划或者刊行新股计划
的履行环境
√合用 □没有合用
按照公司2011年度股东年夜会审议经过的《2011年度成本分派预案》 (详睹2012年4月11日《华夏证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),以2011年底总股原 1,964,100,000 股为基数,背全部股东
每10 股派发明金 1.0元(露税),公司于 2012年4月19日正在《华夏证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
及巨潮资讯网上表露了《2011年度权力分拨施行通知布告》,成本分派任务已于 2012年4月26日施行终了。

(三)严重诉讼仲裁事项
□合用 √没有合用
原期公司无严重诉讼、仲裁事项。

(四)崩溃沉整相干事项
□合用 √没有合用
(五)公司持有其余上市公司股权、参股金融企业股权环境
1、证券投资环境
√合用 □没有合用


证券
种类
证券代码 证券简称
最后投资本钱
(元)
期终持无数量
(股)
期终账里价格
(元)
占期终证券总
投资比率(%)
陈述期益益(元)
1 债券 982085 09淮北矿 MTN2 200,071,506.85 2,000,000.00 202,340,000.00 47.42% 9,400,000.00
2 基金 无
国元多战略华夏
机遇基金
180,631,736.89 213,548.42 158,628,726.91 37.18% 13,837,915.63
3 基金 无
国元举世华夏机
会基金
29,932,317.37 369,215.71 25,731,202.90 6.03% 2,163,527.06
4 基金 080011
少衰货泉商场基

20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 4.69% 1,629.60
5 基金 310338
申万巴黎支益宝
货泉基金
20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 4.69% 23,570.20
期终持有的其余证券投资 —
陈述期已出卖证券投资益益 ———339,818.08
算计 450,635,561.11 –426,699,929.81 100% 25,086,824.41
证券投资审批董事会通知布告表露日期 2012年3月2 0日
证券投资审批股东会通知布告表露日期 —
证券投资环境的阐明
原表挖列公司归并报表的买卖性金融财产中核算的百般投资。

2、持有其余上市公司股权环境
√合用 □没有合用
证券代码 证券简称
最后投资本钱
(元)
占该公司
股权比率
期终账里价格
(元)
陈述期益益
(元)
陈述期一切者权
益变更(元)
管帐核算
科目
股分来历

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
(%)
000527 好的电器 572,247,982.56 1.11% 415,491,381.50 16,920,463.50 -44,745,225.70
可供出卖
金融财产
买进
600183 死益科技 175,560,000.00 1.74% 127,205,000.00 -9,975,000.00
可供出卖
金融财产
买进
002555 逆枯股分 20,355,000.00 5.15% 71,208,000.00 207,000.00 -5,796,000.00
可供出卖
金融财产
买进
601898 中煤动力 48,513,423.89 0.04% 37,887,895.98 1,052,441.56 -10,625,527.91
可供出卖
金融财产
买进
000858 五粮液 35,439,548.82 0.03% 33,415,200.00 510,000.00 -2,024,348.82
可供出卖
金融财产
买进
601857 华夏石油 40,449,983.43 -32,126,350.65 -2,449,412.37
可供出卖
金融财产
买进
600036 招商银止 23,097,347.55 0.01% 17,624,912.76 677,881.26 -1,533,302.85
可供出卖
金融财产
买进
601398 工商银止 20,557,627.39 -17,200,334.25 -1,262,809.35
可供出卖
金融财产
买进
601088 华夏神华 7,815,000.00 -6,744,000.00 270,000.00 -855,000.00
可供出卖
金融财产
买进
600016 平易近死银止 1,656,000.00 -1,797,000.00 90,000.00 30,000.00
可供出卖
金融财产
买进
其余 5,357,697.08 4,319,400.00 106,800.00 78,400.00
可供出卖
金融财产
买进
算计 951,049,610.72 -765,019,475.14 19,834,586.32 -79,158,227.00 —-
持有其余上市公司股权环境的阐明
原表按照归并报表中可供出卖金融财产、融出证券相干数据阐发挖列。

3、持有非上市金融企业股权环境
√合用 □没有合用
所持对于象名

最后投资本钱
(元)
持无数量(股)
占该公
司股权
比率
(%)
期终账里价格
(元)
陈述期益益
(元)
陈述期一切
者权力变更
(元)
管帐核算
科目
股分来历
国元证券(喷鼻
港)无限公司
534,778,500.00 600,000,000.00 100.00% 534,778,500.00 18,694,029.87 –
持久股权
投资
出资
国元股权投
资无限公司
1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 100.00% 1,000,000,000.00 10,431,425.95 –
持久股权
投资
出资
国元海勤期 317,823,995.33 200,000,000.00 100.00% 317,823,995.33 3,683,942.14 -持久股权采办

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
货无限公司投资
少衰基金有
限公司
103,279,218.56 61,500,000.00 41.00% 336,572,340.04 45,116,303.38 2,254,043.84
持久股权
投资
出资战采办
徽商银止 159,596,329.18 116,257,210.00 1.42% 159,596,329.18 11,625,721.00 –
持久股权
投资
抵债
算计 2,115,478,043.07 1,977,757,210.00 2,348,771,164.55 89,551,422.34 2,254,043.84 —-
持有非上市金融企业股权环境的阐明
4、生意其余上市公司股分的环境
√合用 □没有合用
股分称号期初股分数目(股)
陈述期购进/出卖股
份数目(股)
期终股分数目(股)
利用的资本数目
(元)
发生的投资支益
(元)
鲁欧化工 35,200,000.00 35,200,000.00 -179,520,000.00 24,216,540.17
五粮液 -4,119,956.00 1,020,000.00 143,146,452.76 2,138,117.32
华夏神华 2,690,000.00 2,690,000.00 -70,063,188.12 -1,580,874.81
中煤动力 -4,895,077.00 4,895,077.00 48,513,423.89 1,052,441.56
接通银止 6,751,866.00 6,751,866.00 -39,180,736.43 1,993,252.61
陈述期内乱出卖申买获得的新股发生的投资支益总数 0 元。

生意其余上市公司股分的环境的阐明
原表挖列归并报表的可供出卖金融财产中生意上市公司股分利用资本前五名环境,此中“陈述期购进/出卖股分数目(股)”

挖列陈述期公司购进战出卖股分数目之战,“利用的资本数目(元)”挖列公司购进战出卖股分利用资本数目之战。

(六)财产买卖事项
1、收买财产环境
□合用 √没有合用
收买财产环境阐明
2、出卖财产环境
□合用 √没有合用
出卖财产环境阐明
3、财产置换环境
□合用 √没有合用
财产置换环境阐明

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
4、企业归并环境
□合用
√没有合用
5、自财产沉组陈述书籍或者收买出卖财产通知布告登载后,该事项的停顿环境及对于陈述期运营功效取财政情况的
作用
□合用
√没有合用
(七)公司年夜股东及其分歧步履人正在陈述期提出或者施行股分删持筹划的阐明
□合用
√没有合用
(八)公司股权鼓励的施行环境及其作用
□合用
√没有合用
(九)严重联系关系买卖
1、取平常运营相干的联系关系买卖
□合用
√没有合用
2、财产收买、出卖产生的联系关系买卖
□合用
√没有合用
3、配合对于中投资的严重联系关系买卖
□合用
√没有合用
4、联系关系债务债权来往
□合用
√没有合用
陈述期内乱资本被占用环境及浑短停顿环境
□合用
√没有合用
停止陈述期终,上市公司已完毕非运营性资本占用的浑短任务的,董事会提出的义务究查计划
□合用
√没有合用

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
5、其余严重联系关系买卖
(十)严重公约及其实行环境
1、为公司戴去的成本到达公司原期成本总数
10%以上(露
10%)的托管、启包、租借事项
(1)托管环境
□合用
√没有合用
(2)启包环境
□合用
√没有合用
(3)租借环境
□合用
√没有合用
2、包管环境
□合用
√没有合用
3、拜托理财环境
□合用
√没有合用
4、平常运营严重公约的实行环境

5、其余严重公约
√合用
□没有合用
2009年2月14日,公司第五届董事会第十四次聚会审议经过了《闭于逃减筹办公楼购买估算的议案》,
赞成公司逃减购买筹办公楼估算8,139万元,详细内乱容睹公司
2009年2月17日正在《华夏证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》战巨潮资讯网表露的《闭于逃减筹办公楼购买估算的通知布告》,2011年6月15日,公司取安徽
饭馆签订了《商品房生意公约》,该商品房公约商定修建里积同
28,817.32仄圆米,总价
237,600,561元。原
次购买的筹办公场合,是按照本地的商场价钱停止做价,分五期付款,停止原陈述期终,公司已付出
199,791,106.40元买房款,该商品房正正在扶植中。

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
(十一)刊行公司债的阐明
□合用
√没有合用
(十两)许诺事项实行环境
1、公司或者持股
5%以上股东正在陈述期内乱或者继续来陈述期内乱的许诺事项
□合用
√没有合用
2、公司财产或者名目存留红利猜测,且陈述期仍处正在红利猜测时代,公司便财产或者名目到达本红利猜测及
其缘由干出阐明
□合用
√没有合用
(十三)其余概括支益详目
单元:元
名目原期上期
1.可供出卖金融财产发生的利得(丧失)金额
26,138,364.53 92,326,537.46
加:可供出卖金融财产发生的所得税作用
1,227,824.6 22,222,182.85
后期计进其余概括支益当期转进益益的洁额
-21,227,066.15 -3,437,806.01
小计
3,683,473.78 66,666,548.6
2.依照权力法核算的正在被投资单元其余概括支益中所享有的份额
2,254,043.84 -8,384,158
加:依照权力法核算的正在被投资单元其余概括支益中所享有的份额
发生的所得税作用
后期计进其余概括支益当期转进益益的洁额
小计
2,254,043.84 -8,384,158
3.现金流量套期东西发生的利得(或者丧失)金额
加:现金流量套期东西发生的所得税作用
后期计进其余概括支益当期转进益益的洁额
转为被套期名目初初确认金额的调剂额
小计
0 0
4.中币财政报表合算好额
3,177,629.94 -15,014,805.42
加:处理境中运营当期转进益益的洁额
小计
3,177,629.94 -15,014,805.42
5.其余
加:由其余计进其余概括支益发生的所得税作用
后期其余计进其余概括支益当期转进益益的洁额

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
小计
0 0
算计
9,115,147.56 43,267,585.18
(十四)陈述期内乱欢迎调研、相通、摘访等勾当挂号表
欢迎工夫欢迎地址欢迎方法欢迎对于象典型欢迎对于象
议论的次要内乱容及供给
的材料
2012年
01月
01日至
2012年
06月
30日
公司德律风相通团体团体投资者
公司运营环境、止业情况

(十五)聘请、解职管帐师工作所环境
半年报能否颠末审计
□是√可□没有合用
能否改聘管帐师工作所
□是□可√没有合用
(十六)上市公司及其董事、监事、初级办理职员、公司股东、实践节制人战收买人惩罚及
整理环境
□合用
√没有合用
(十七)其余严重事项的阐明
√合用
□没有合用
1、自力董事对于公司联系关系圆资本占用战对于中包管环境的博项阐明战自力定见
按照华夏证监会《闭于标准上市公司取联系关系圆资本来往及上市公司对于中包管几何成绩的告诉》
(证监收
[2003]56号)、《闭于标准上市公司对于中包管行动的告诉》(证监收
[2005]120号)、《公司条例》及其余有
闭规则,动作国元证券股分无限公司的自力董事,咱们对于公司
2012年上半年控股股东及其余联系关系圆资本占
用战对于中包管环境停止了当真担任的核对,现颁发以下博项阐明战自力定见:
1、陈述期内乱,公司的控股
股东及其余联系关系圆没有存留背规占用公司资本的环境;
2、陈述期内乱,公司没有存留为公司的股东、股东的控
股子公司、股东的从属企业、公司持股
50%以下的其余联系关系圆、所有不法人单元或者团体的债权供给包管的
环境;3、公司没有存留之前年度产生并乏计至陈述期的对于中包管事项。公司正在对于中包管的办理上严酷恪守
了华夏证监会上述告诉、《公司条例》及其余相关规则。

2、止政答应环境
(1)理财富品创造止政答应环境
2012年6月27日,公司获得华夏证监会《闭于批准国元证券股分无限公司创造国元定删
1号荟萃财产管

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
理筹划的批复》(证监答应[2012]863号),批准公司创造国元定删1号荟萃财产办理筹划(以下简称“筹划”)。

筹划典型为非限制性荟萃财产办理筹划,存绝期为 2.5年。筹划推行时代召募资本范围下限为 25亿份(露公
司自有资本加入所持份额)。

(2)营业资历止政答应环境
2012年5月3日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于对于国元证券开肥少江路证券交易部等四家证券
交易部展开期货两头先容营业的无贰言函》(皖证监函字[2012]97号),批准公司开肥少江路、铜陵义安
北路、阜阳临泉路、淮北淮海路等四家交易部展开期货两头先容营业。

2012年6月8日,公司获得华夏证监会浙江禁锢局《闭于对于国元证券股分无限公司绍兴县金柯桥年夜讲证
券交易部展开期货两头先容营业无贰言的函》(浙证监机构字[2012]50号)。

2012年6月29日,公司获得华夏证监会《闭于国元证券股分无限公司进行债券量押式报价回买营业试
面计划的无贰言函》(机构部部函[2012]347号),公司报价回买营业——“元加利 ”产物已于7月23日正
式上线。

2012年7月17日,公司获得华夏证券业协会《闭于反应证券公司中小企业公募债券启销营业试面施行
计划博业评介成果的函》(中证协函[2012]477号),公司取得中小企业公募债券启销营业资历。

2012年8月1日,公司获得华夏证监会浙江禁锢局《闭于对于国元证券股分无限公司台州世纪年夜讲证券营
业部展开期货两头先容营业无贰言的函》(浙证监机构字[2012]76号)。

(3)交易部共乡迁址止政答应环境
2012年2月7日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于国元证券股分无限公司亳州谯陵路证券交易部
迁址的批复》(皖证监函字[2012]23号),赞成公司亳州谯陵路交易部共乡迁址。

(4)证券掮客人轨制止政答应环境
2012年 7月 16日,公司获得华夏证监会山西禁锢局《闭于国元证券股分无限公司太本新修北路证券
交易部施行证券掮客人轨制的无贰言函》(晋证监函[2012]155号),核准公司太本新修北路证券交易部
施行证券掮客人轨制。

2012年 8月 13日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于国元证券股分无限公司宁国宁乡中路等三
家证券交易部施行证券掮客人轨制的核对定见》(皖证监函字[2012]204号),核准公司宁国、太战、北
陵三家证券交易部施行证券掮客人轨制。

(5)董事、监事战初级办理职员任职资历止政答应环境
2012年4月6日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于弛飞飞证券公司董事任职资历的批复》(皖证
监函字[2012]71号),2012年4月10日,公司 2011年度股东年夜会审议经过《闭于提名弛飞飞师长教师为公司董

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
事的议案》。

(6)分收机构担任人任职资历止政答应环境
2012年2月7日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于瞅君毅证券公司分收机构担任人任职资历的批
复》(皖证监函字 [2012]21号), 2012年2月8日,公司国证人字 [2012]39 号文献聘请瞅君毅同道为蚌埠胜
利西路证券交易部副总司理。

2012年2月7日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于丁毅证券公司分收机构担任人任职资历的批复》
(皖证监函字[2012]22号), 2012年2月8日,公司国证人字 [2012]39号文献聘请丁毅同道为定近东乡路证
券交易部副总司理。

2012年3月1日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于宽根枯证券公司分收机构担任人任职资历简直
认函》, 2012年3月5日,公司国证人字 [2012]59 号文献聘请宽根枯同道为安庆国民路证券交易部总司理。

2012年5月17日,公司获得华夏证监会安徽禁锢局《闭于石小砚证券公司分收机构担任人任职资历的
批复》,2012年5月25日,公司国证人字 [2012]154号文献聘请石小砚同道为开肥白星路证券交易部副总经
理。

2012年7月13日,公司获得华夏证监会北京禁锢局《闭于杨念新证券公司分收机构担任人任职资历的
批复》,2012年7月18日,公司国证人字 [2012]228号文献聘请杨念新同道为北京分公司总司理。

(7)保荐代表资历止政答应环境
2012年5月16日,公司获得华夏证监会《闭于批准何光止保荐代表人资历的批复》(证监答应[2012] 662
号),批准何光止保荐代表人资历。

(十八)原公司转债包管人红利才能、财产情况战信誉情况产生严重变更的环境
(原表仅合用于刊行公司可变换债券的上市公司挖写)
□ 合用 √没有合用
(十九)疑息表露索引
事项刊载的报刊称号及版里刊载日期刊载的互联网网站及检索途径
2011年 12月运营环境、 2011年度事迹快报
华夏证券报 B15、证券时
报 D17、上海证券报 B19
2012年 01月 12日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年 1月运营环境
华夏证券报 A30、证券时
报 D12、上海证券报 B8
2012年 02月 07日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年 2月运营环境
华夏证券报 B014、证券时
报 D12、上海证券报 B1
2012年 03月 07日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
董事告退通知布告
华夏证券报 B002、证券时
报 D13、上海证券报 B6
2012年 03月 14日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
42

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
闭于改换保荐代表人的通知布告、第六届董事会第十两次会
经过议定议通知布告、第六届监事会第七次聚会决定通知布告、2011
年年度陈述纲要、闭于召启
2011年度股东年夜会的告诉
华夏证券报
B018、证券时

D49、上海证券报
B72
2012年
03月
20日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2011年年度陈述、
2011年度社会义务陈述、
2011年年度
审计陈述、2011年度内乱部节制自尔评介陈述、2011年度
危害节制目标陈述、闭于公司控股股东及其余联系关系圆资
金占用环境博项考查陈述、闭于召募资本年度寄存取使
用环境博项陈述、召募资本年度寄存取利用环境鉴证报
告、内乱部节制鉴证陈述、内乱部节制标准施行任务计划、
安全证券无限义务公司闭于公司
2011年度召募资本利用
取寄存环境博项核对陈述、五位自力董事
2011年度述职
陈述、自力董事闭于控股股东及其余联系关系圆占用公司资
金、公司对于中包管环境的博项阐明战自力定见、自力董
事闭于对于公司内乱部节制自尔评介陈述的定见、监事会对于
公司
2011年度内乱部节制自尔评介陈述出具的考查定见
—2012年
03月
20日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年
3月运营环境
华夏证券报
B010、证券时

B13、上海证券报
42
2012年
04月
07日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年第一季度事迹快报、2011年度股东年夜会决定通知布告
华夏证券报
A28、证券时

D13、上海证券报
B14
2012年
04月
11日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2011年度股东年夜会的法令定见书籍
—2012年
04月
11日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2011年度权力分拨施行通知布告
华夏证券报
B062、证券时

D9、上海证券报
B14
2012年
04月
19日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年第一季度陈述注释
华夏证券报
B135、证券时

D24、上海证券报
B222
2012年
04月
24日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年第一季度陈述齐文
—2012年
04月
24日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年
4月运营环境
华夏证券报
A30、证券时

D13、上海证券报
B40
2012年
05月
08日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年
5月运营环境
华夏证券报
A06、证券时

D28、上海证券报
B27
2012年
06月
07日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
第六届董事会第十四次聚会决定通知布告
华夏证券报
B003、证券时

A12、上海证券报
B31
2012年
06月
13日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
第六届董事会第十五次聚会决定通知布告
华夏证券报
A18、证券时

C1、上海证券报
17
2012年
06月
25日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
闭于取得债券量押式报价回买营业试面资历的通知布告
华夏证券报
B007、证券时

D13、上海证券报
B13
2012年
07月
06日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年
6月运营环境、
2012年上半年度事迹快报
华夏证券报
B031、证券时

D13、上海证券报
B20
2012年
07月
10日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
闭于国元定删
1号荟萃财产办理筹划获批的通知布告
华夏证券报
B033、证券时

B12、上海证券报
40
2012年
07月
14日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
闭于中小企业公募债券启销营业资历获批的通知布告
华夏证券报
A20、证券时

D17、上海证券报
A13
2012年
07月
19日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
第六届董事会第十六次聚会决定通知布告、闭于召启
2012年华夏证券报
B086、证券时
2012年
07月
31日巨潮资讯网
43

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
第一次姑且股东年夜会的告诉报
D48、上海证券报
A88 http://www.cninfo.com.cn
公司条例点窜正案、董事聚会事法则批改案
—2012年
07月
31日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年
7月运营环境
华夏证券报
B019、证券时

D81、上海证券报
A86
2012年
08月
07日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年第一次姑且股东年夜会决定通知布告
华夏证券报
B13、证券时

D9、上海证券报
A36
2012年
08月
17日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
2012年第一次姑且股东年夜会的法令定见书籍、公司条例、
董事聚会事法则
—2012年
08月
17日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
闭于改换保荐代表人的通知布告
华夏证券报
B175、证券时

D24、上海证券报
A128
2012年
08月
24日
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
8、财政管帐陈述
(一)审计陈述
半年报能否颠末审计
□是√可
(两)财政报表及附注(附后)
能否须要归并报表:
√是□可
似无非凡阐明,财政陈述中的财政报表的单元为:国民币元
财政附注中报表的单元为:国民币元
9、备查文献目次
备查文献目次
(一)载有法定代表人签字的半年度陈述文原。

(两)载有公法令定代表人、总管帐师及管帐机构担任人签字并盖印的财政陈述文原。

(三)陈述期内乱正在华夏证监会指定报刊上地下表露过的一切文献的副本及通知布告的本稿。

(四)《公司条例》。

44

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
国元证券股分无限公司
董事少:凤良志
董事会核准报收日期:2012年
08月
26日

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
附:财政陈述 (已经审计 )
财产欠债表(一)
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 6月 30日单元:(国民币)元
名目
附注号 2012年 6月 30日 2011年 12月 31日
归并 母公司兼并 母公司兼并 母公司
财产:
货泉资本 8、1 11,617,292,912.15 9,864,652,038.48 13,310,746,217.53 11,691,954,593.21
此中:客户资本入款8、1 5,507,876,847.75 4,878,129,444.30 5,651,340,224.89 5,536,324,577.29
客户信誉资本入款8、1 338,427,671.49 60,068,970.04 787,827,804.35 80,669,600.89
凑趣算备付金 8、2 834,431,195.62 652,606,843.55 857,136,911.47 709,037,800.01
此中:客户备付金8、2 708,836,355.07 546,784,907.66 738,186,854.16 597,587,742.70
信誉备付金8、2 24,914,562.82 24,914,562.82 17,193,423.07 17,193,423.07
拆出资本
融出资本 8、3 637,703,381.45 479,961,398.44 575,943,753.78 374,730,145.00
融出证券 8、4 545,144.00 545,144.00 4,918,072.80 4,918,072.80
买卖性金融财产 8、5 426,699,929.81 242,340,000.00 718,093,045.51 541,640,000.00
此中:典质证券
衍死金融财产
购进返卖金融财产 8、6 697,048,932.61 697,048,932.61 340,003,827.22 340,003,827.22
应支利钱 8、7 115,089,300.66 115,089,300.66 104,841,262.63 104,841,262.63
存出包管金 8、8 357,922,441.91 165,383,015.07 283,910,902.17 173,376,715.14
可供出卖金融财产 8、9 4,611,348,089.31 4,444,710,014.60 3,617,475,752.77 3,446,927,193.98
持有至来期投资
持久股权投资 8、 10 十5、1 889,106,269.22 2,355,184,164.55 874,035,922.00 2,381,613,817.33
投资性房天产
牢固财产 8、 11 1,414,251,484.45 1,401,642,325.28 1,346,191,397.46 1,332,197,563.68
有形财产 8、 12 21,805,715.38 18,748,940.82 22,050,629.22 18,912,134.36
此中:买卖席位费8、 12 1,796,282.61 1,796,282.61 2,088,599.76 2,088,599.76
递延所得税财产 8、 13 99,809,722.48 94,322,983.31 112,404,376.61 105,707,986.21
其余财产 8、 14 446,783,759.42 193,917,354.33 429,319,864.35 227,060,598.68
财产合计 22,169,838,278.47 20,726,152,455.70 22,597,071,935.52 21,452,921,710.25
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
46

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
财产欠债表(两)
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 6月 30日单元:(国民币)元
名目
附注号 2012年 6月 30日 2011年 12月 31日
归并 母公司兼并 母公司兼并 母公司
欠债:
短时间告贷
此中:量押告贷
拆进资本
买卖性金融欠债
衍死金融欠债
出卖回买金融财产款
代办署理生意证券款8、16 6,579,820,893.02 5,578,246,369.86 6,996,344,016.77 6,288,172,791.89
信誉买卖代办署理生意证券款8、17 371,145,944.85 60,069,448.45 423,720,495.36 80,690,603.87
代办署理启销证券款8、18 32,000,000.00 32,000,000.00
敷衍员工薪酬8、19 101,699,308.36 89,815,485.07 148,869,981.32 134,388,520.80
应接税费8、20 58,536,363.78 50,755,804.12 108,233,110.36 104,671,092.78
敷衍利钱 805,345.27 805,345.27 1,122,678.95 1,122,678.95
估计欠债
持久告贷
敷衍债券
递延所得税欠债8、13 13,387,891.98 567,123.29 12,940,513.00 392,123.29
其余欠债8、21 103,847,727.66 90,770,202.43 106,651,079.93 96,711,800.35
欠债算计 7,261,243,474.92 5,903,029,778.49 7,797,881,875.69 6,706,149,611.93
股东权力:
股原8、22 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00
本钱公积8、23 9,729,831,801.74 9,695,119,495.73 9,723,894,284.12 9,686,249,115.04
加:库存股
红利公积8、24 570,848,182.95 570,848,182.95 570,848,182.95 570,848,182.95
普通危害筹办8、25 565,826,977.82 565,826,977.82 565,826,977.82 565,826,977.82
买卖危害筹办8、26 524,816,733.44 524,816,733.44 524,816,733.44 524,816,733.44
已分派成本8、27 1,608,557,528.22 1,502,411,287.27 1,508,267,932.06 1,434,931,089.07
中币报表合算好额 -55,386,420.62 -58,564,050.56
回属于母公司一切者权力算计 14,908,594,803.55 14,823,122,677.21 14,799,190,059.83 14,746,772,098.32
多数股东权力
一切者权力算计 14,908,594,803.55 14,823,122,677.21 14,799,190,059.83 14,746,772,098.32
欠债战一切者权力合计 22,169,838,278.47 20,726,152,455.70 22,597,071,935.52 21,452,921,710.25
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
成本表
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 1-6月单元:(国民币)元
名目
附注号 2012年 1-6月 2011年 1-6月
归并母公司归并数母公司归并数母公司
1、交易支出 843,755,472.67 765,612,259.77 1,035,375,102.77 973,800,956.58
脚绝费及佣金洁支出8、28 379,496,028.38 351,602,461.19 697,328,594.97 668,711,452.61
此中:代办署理生意营业洁支出8、28 316,584,867.11 293,186,897.43 465,921,853.35 441,457,004.04
证券启销营业洁支出8、28 46,448,480.66 46,448,480.66 204,476,300.80 204,476,300.80
拜托客户财产办理营业洁支出8、28 7,507,068.32 3,011,470.81 8,409,495.48 4,257,202.43
保荐营业支出8、28 6,000,000.00 6,000,000.00 14,700,000.00 14,700,000.00
财政参谋营业支出8、28 2,950,000.00 2,950,000.00 4,850,000.00 4,850,000.00
利钱洁支出8、29 253,075,789.13 222,462,655.33 195,117,300.53 179,980,082.93
投资支益(丧失以“-”号挖列)8、30 十5、2 182,595,710.68 180,343,259.74 80,527,772.88 73,046,726.38
此中:春联营企业战合作企业的投资支益8、30 45,116,303.38 45,116,303.38 76,736,347.41 76,736,347.41
公道价格变更支益(丧失以“-”号挖列)8、31 21,630,493.11 5,629,050.42 56,646,827.58 48,398,526.86
汇兑支益(丧失以“-”号挖列) 1,121,931.25 21,569.94 -492,646.75 -492,646.75
其余营业支出8、32 5,835,520.12 5,553,263.15 6,247,253.56 4,156,814.55
2、交易收入 483,544,409.06 447,097,233.23 510,861,572.99 480,305,836.41
交易税金及附减8、33 29,363,577.77 28,397,112.76 42,990,931.71 42,351,028.52
营业及办理费8、34 452,769,360.11 417,288,649.29 470,853,248.66 440,937,415.27
财产加值丧失8、35 111,853.11 111,853.11 -5,359,162.39 -5,359,162.39
其余营业本钱8、36 1,299,618.07 1,299,618.07 2,376,555.01 2,376,555.01
3、交易成本(吃亏以 “-”号挖列) 360,211,063.61 318,515,026.54 524,513,529.78 493,495,120.17
减:交易中支出8、37 1,084,445.89 1,084,445.89 7,040,835.20 2,019,898.75
加:交易中收入8、38 1,495,491.38 1,487,980.57 1,978,254.70 1,977,220.33
4、成本总数(吃亏总数 “-”号挖列) 359,800,018.12 318,111,491.86 529,576,110.28 493,537,798.59
加:所得税用度8、39 63,100,421.96 54,221,293.66 89,799,306.44 82,314,321.35
5、洁成本(洁吃亏以 “-”号挖列) 296,699,596.16 263,890,198.20 439,776,803.84 411,223,477.24
此中:回属于母公司一切者的洁成本 296,699,596.16 439,776,803.84
多数股东益益
6、每股支益:
(一)根本每股支益 0.15 0.22
(两)浓缩每股支益 0.15 0.22
7、其余概括支益8、40 9,115,147.56 8,870,380.69 43,267,585.18 2,516,325.44
8、概括支益算计 305,814,743.72 272,760,578.89 483,044,389.02 413,739,802.68
此中:回属于母公司一切者的概括支益总数 305,814,743.72 272,760,578.89 483,044,389.02 413,739,802.68
回属于多数股东的概括支益总数
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
48

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
现金流量表
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 1-6月单元:(国民币)元
名目 附注号
2012年 1-6月 2011年 1-6月
归并兼并 兼并 母公司
1、运营勾当发生的现金流量:
处理买卖性金融财产洁添加额 656,920,210.68 608,131,918.40
支渔利息、脚绝费及佣金的现金 693,525,250.81 629,647,416.55 943,352,463.62 892,562,036.84
拆进资本洁添加额
回买营业资本洁添加额 -357,045,105.39 -357,045,105.39
代办署理生意营业的现金洁添加额 -469,097,674.26 -730,547,577.45 -31,827,518.28 -659,016,564.63
支来其余取运营勾当相关的现金 8、41 38,873,370.10 38,591,113.13 24,351,130.81 6,176,713.30
运营勾当现金流进小计 -93,744,158.74 -419,354,153.16 1,592,796,286.83 847,854,103.91
处理买卖性金融财产洁削减额 578,477,823.59 588,650,832.92
付出利钱、脚绝费及佣金的现金 37,715,795.67 32,344,662.40 53,700,393.82 44,051,878.75
拆进资本洁削减额
付出给员工和为员工付出的现金 285,627,544.47 266,894,039.99 313,991,164.18 292,341,065.76
付出的各项税费 148,712,986.23 145,122,976.12 332,134,461.15 324,170,352.19
付出其余取运营勾当相关的现金 8、41 340,778,745.76 238,495,950.44 487,770,036.19 579,985,552.72
运营勾当现金流出小计 1,391,312,895.72 1,271,508,461.87 1,187,596,055.34 1,240,548,849.42
运营勾当发生的现金流量洁额 -1,485,057,054.46 -1,690,862,615.03 405,200,231.49 -392,694,745.51
2、投资勾当发生的现金流量:
发出投资支来的现金 3,811,704.67 3,811,704.67
获得投资支益支来的现金 85,699,721.00 85,525,721.00 90,311,421.00 89,525,721.00
支来其余取投资勾当相关的现金
投资勾当现金流进小计 85,699,721.00 85,525,721.00 94,123,125.67 93,337,425.67
投资付出的现金 41,500,000.00 500,000,000.00
买修牢固财产、有形财产战其余持久财产
付出的现金 83,076,080.36 81,898,544.80 196,582,454.78 195,816,700.71
付出其余取投资勾当相关的现金 115,168.60 109,642.30 607,711.75 607,711.75
投资勾当现金流出小计 124,691,248.96 82,008,187.10 197,190,166.53 696,424,412.46
投资勾当发生的现金流量洁额 -38,991,527.96 3,517,533.90 -103,067,040.86 -603,086,986.79
3、筹资勾当发生的现金流量:
接收投资支来的现金
刊行债券支来的现金
支来其余取筹资勾当相关的现金
筹资勾当现金流进小计 0.00 0.00 0.00 0.00
归还债权付出的现金
分派股利、成本或者偿付利钱付出的现金 196,410,000.00 196,410,000.00 589,230,000.00 589,230,000.00
付出其余取筹资勾当相关的现金
筹资勾当现金流出小计 196,410,000.00 196,410,000.00 589,230,000.00 589,230,000.00
筹资勾当发生的现金流量洁额 -196,410,000.00 -196,410,000.00 -589,230,000.00 -589,230,000.00
49

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
4、汇率变更对于现金及现金等价物的作用 4,299,561.19 21,569.94 -15,507,452.17 -492,646.75
5、现金及现金等价物洁添加额 -1,716,159,021.23 -1,883,733,511.19 -302,604,261.54 -1,585,504,379.05
减:期初现金及现金等价物余额 14,167,883,129.00 12,400,992,393.22 16,937,011,475.33 16,028,556,559.31
6、期终现金及现金等价物余额 8、41 12,451,724,107.77 10,517,258,882.03 16,634,407,213.79 14,443,052,180.26
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
现金流量表弥补材料
体例单元:国元证券股分无限公司 2012 年 1-6月金额单元:国民币元
弥补材料
2012年 1-6月 2011年 1-6月
归并数母公司归并数母公司
1.将洁成本调理为运营勾当现金流量:
洁成本 296,699,596.16 263,890,198.20 439,776,803.84 411,223,477.24
减:财产加值筹办 111,853.11 111,853.11 -5,359,162.39 -5,359,162.39
牢固财产合旧、油气呼呼财产合耗、出产性死物质产合旧 40,096,244.38 37,907,951.00 32,364,796.89 30,218,309.92
有形财产摊销 5,411,650.70 4,975,637.30 4,129,101.74 3,707,810.60
持久待摊用度摊销 9,808,793.01 9,275,449.49 6,428,402.30 6,387,210.68
处理牢固财产、有形财产战其余持久财产的丧失(支益
以“-”号挖列)
115,168.60 109,642.30 607,711.75 607,711.75
牢固财产报兴丧失(支益以“-”号挖列)
公道价格变更丧失(支益以“-”号挖列) -21,630,493.11 -5,629,050.42 -56,646,827.58 -48,398,526.86
财政用度(支益以“-”号挖列)
投资丧失(支益以“-”号挖列) -56,916,024.38 -56,742,024.38 -77,522,047.41 -76,736,347.41
递延所得税财产削减(添加以“-”号挖列) 10,407,538.01 9,179,557.29 13,543,530.61 13,543,530.61
递延所得税欠债添加(削减以“-”号挖列) 175,000.00 175,000.00
买卖性金融财产的削减(添加以“-”号挖列) -653,907,796.71 -662,002,355.10 664,769,622.82 622,676,225.29
运营性应支名目的削减(添加以“-”号挖列) -578,448,250.63 -488,798,070.44 -316,551,656.21 -438,563,392.79
运营性敷衍名目的添加(削减以“-”号挖列) -535,858,402.35 -803,294,833.44 -300,832,691.62 -912,494,238.90
其余 -1,121,931.25 -21,569.94 492,646.75 492,646.75
运营勾当发生的现金流量洁额 -1,485,057,054.46 -1,690,862,615.03 405,200,231.49 -392,694,745.51
2.没有触及现金出入的严重投资战筹资勾当:
债权转为本钱
一年内乱来期的可变换公司债券
融资租进牢固财产
3.现金及现金等价物洁变更环境:
现金的期终余额 12,451,724,107.77 10,517,258,882.03 16,634,407,213.79 14,443,052,180.26
加:现金的期初余额 14,167,883,129.00 12,400,992,393.22 16,937,011,475.33 16,028,556,559.31
减:现金等价物的期终余额
加:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物洁添加额 -1,716,159,021.23 -1,883,733,511.19 -302,604,261.54 -1,585,504,379.05
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
50

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
归并一切者权力变更表 (1/2)
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 1-6月金额单元:国民币元
2、红利公积转删股原
名目
2012年 1-6月
回属于母公司股东权力
多数股东权力股东权力算计
股原本钱公积红利公积普通危害筹办买卖危害筹办中币报表合算已分派成本
1、上年年底余额 1,964,100,000.00 9,723,894,284.12 570,848,182.95 565,826,977.82 524,816,733.44 -58,564,050.56 1,508,267,932.06 14,799,190,059.83
减:管帐策略变动
后期错误改正
2、今年年头余额 1,964,100,000.00 9,723,894,284.12 570,848,182.95 565,826,977.82 524,816,733.44 -58,564,050.56 1,508,267,932.06 14,799,190,059.83
3、今年添加变更金额 (削减以
“-”号挖列)
5,937,517.62 3,177,629.94 100,289,596.16 109,404,743.72
(一)洁成本 296,699,596.16 296,699,596.16
(两)其余概括支益 5,937,517.62 3,177,629.94 9,115,147.56
1、可供出卖金融财产公道价
值的金额
4,911,298.38 4,911,298.38
(1)计进股东权力的金额 26,138,364.53 26,138,364.53
(2)转进当期益益的金额 -21,227,066.15 -21,227,066.15
2、现金流量套期东西公道价
值变更金额
(1)计进股东权力的金额
(2)转进当期益益的金额
(3)计进被套期名目初初确认
金额中的金额
3、权力法下被投资单元其余
一切者权力变更的作用
2,254,043.84 2,254,043.84
4、取计进股东权力名目相干
的所得税作用
-1,227,824.60 -1,227,824.60
5、其余 3,177,629.94 3,177,629.94
上述(一)战(两)小计 5,937,517.62 3,177,629.94 296,699,596.16 305,814,743.72
(三)股东加入战削减本钱
1、股东加入本钱
2、股分付出计进股东的金额
3、其余
(四)成本分派
1、提与红利公积
2、提与普通危害筹办
3、对于股东的分派 -196,410,000.00 -196,410,000.00
4、提与买卖危害筹办
(五)股东权力的内乱部凑趣转
1、本钱公积转删股原
51

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
3、红利公积补偿吃亏
4、普通危害筹办补偿吃亏
5、其余
4、今年年底余额 1,964,100,000.00 9,729,831,801.74 570,848,182.95 565,826,977.82 524,816,733.44 -55,386,420.62 1,608,557,528.22 14,908,594,803.55
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
归并一切者权力变更表 (2/2)
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 1-6月金额单元:国民币元
名目
2011年 1-6月
回属于母公司股东权力
多数股东权力股东权力算计
股原本钱公积红利公积普通危害筹办买卖危害筹办中币报表合算已分派成本
1、上年年底余额 1,964,100,000.00 9,847,614,297.54 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 -27,964,254.27 1,724,195,100.65 14,980,026,043.50
减:管帐策略变动
后期错误改正
2、今年年头余额 1,964,100,000.00 9,847,614,297.54 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 -27,964,254.27 1,724,195,100.65 14,980,026,043.50
3、今年添加变更金额 (削减
以“-”号挖列 )
58,282,390.60 -15,014,805.42 -149,453,196.16 -106,185,610.98
(一)洁成本 439,776,803.84 439,776,803.84
(两) 其余概括支益 58,282,390.60 -15,014,805.42 43,267,585.18
1、可供出卖金融财产公道价
值的金额
88,888,731.45 88,888,731.45
(1)计进股东权力的金额 92,326,537.46 92,326,537.46
(2)转进当期益益的金额 -3,437,806.01 -3,437,806.01
2、现金流量套期东西公道价
值变更金额
(1)计进股东权力的金额
(2)转进当期益益的金额
(3)计进被套期名目初初确认
金额中的金额
3、权力法下被投资单元其余
一切者权力变更的作用
-8,384,158.00 -8,384,158.00
4、取计进股东权力名目相干
的所得税作用
-22,222,182.85 -22,222,182.85
5、其余 -15,014,805.42 -15,014,805.42
上述(一)战(两)小计 58,282,390.60 -15,014,805.42 439,776,803.84 483,044,389.02
(三)股东加入战削减本钱
1、股东加入本钱
2、股分付出计进股东的金额
3、其余
(四)成本分派 -589,230,000.00 -589,230,000.00
52

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
1、提与红利公积
2、提与普通危害筹办
3、对于股东的分派 -589,230,000.00 -589,230,000.00
4、提与买卖危害筹办
(五)股东权力的内乱部凑趣转
1、本钱公积转删股原
2、红利公积转删股原
3、红利公积补偿吃亏
4、普通危害筹办补偿吃亏
5、其余
4、今年年底余额 1,964,100,000.00 9,905,896,688.14 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 -42,979,059.69 1,574,741,904.49 14,873,840,432.52
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
母公司一切者权力变更表( 1/2)
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 1-6月金额单元:国民币元
名目
2012年 1-6月
股原 本钱公积 红利公积普通 危害筹办买卖危害筹办 已分派成本 股东权力算计
1、上年年底余额 1,964,100,000.00 9,686,249,115.04 570,848,182.95 565,826,977.82 524,816,733.44 1,434,931,089.07 14,746,772,098.32
减:管帐策略变动
后期错误改正
2、今年年头余额 1,964,100,000.00 9,686,249,115.04 570,848,182.95 565,826,977.82 524,816,733.44 1,434,931,089.07 14,746,772,098.32
3、今年添加变更金额(削减以“-”号挖列 ) 8,870,380.69 67,480,198.20 76,350,578.89
(一)洁成本 263,890,198.20 263,890,198.20
(两)其余概括支益 8,870,380.69 8,870,380.69
1、可供出卖金融财产公道价格的金额 8,821,782.46 8,821,782.46
(1)计进股东权力的金额 30,048,848.61 30,048,848.61
(2)转进当期益益的金额 -21,227,066.15 -21,227,066.15
2、现金流量套期东西公道价格变更金额
(1)计进股东权力的金额
(2)转进当期益益的金额
(3)计进被套期名目初初确认金额中的金额
3、权力法下被投资单元其余一切者权力变
动的作用
2,254,043.84 2,254,043.84
4、取计进股东权力名目相干的所得税作用 -2,205,445.61 -2,205,445.61
5、其余
上述(一)战(两)小计 8,870,380.69 263,890,198.20 272,760,578.89
(三)股东加入战削减本钱
1、股东加入本钱
2、股分付出计进股东的金额
3、其余
53

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
(四)成本分派 -196,410,000.00 -196,410,000.00
1、提与红利公积
2、提与普通危害筹办
3、对于股东的分派
4、提与买卖危害筹办
(五)股东权力的内乱部凑趣转
1、本钱公积转删股原
2、红利公积转删股原
3、红利公积补偿吃亏
4、普通危害筹办补偿吃亏
5、其余
4、今年年底余额 1,964,100,000.00 9,695,119,495.73 570,848,182.95 565,826,977.82 524,816,733.44 1,502,411,287.27 14,823,122,677.21
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
母公司一切者权力变更表( 2/2)
体例单元:国元证券股分无限公司 2012年 1-6月金额单元:国民币元
名目
2011年 1-6月
股原 本钱公积 红利公积普通 危害筹办买卖危害准已分派成本 股东权力算计
1、上年年底余额 1,964,100,000.00 9,849,001,978.56 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 1,582,202,101.65 14,867,384,979.79
减:管帐策略变动
后期错误改正
2、今年年头余额 1,964,100,000.00 9,849,001,978.56 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 1,582,202,101.65 14,867,384,979.79
3、今年添加变更金额(削减以“-”号挖列 ) 2,516,325.44 -178,006,522.76 -175,490,197.32
(一)洁成本 411,223,477.24 411,223,477.24
(两)其余概括支益 2,516,325.44 2,516,325.44
1、可供出卖金融财产公道价格的金额 14,533,977.91 14,533,977.91
(1)计进股东权力的金额 17,971,783.92 17,971,783.92
(2)转进当期益益的金额 -3,437,806.01 -3,437,806.01
2、现金流量套期东西公道价格变更金额
(1)计进股东权力的金额
(2)转进当期益益的金额
(3)计进被套期名目初初确认金额中的金额
3、权力法下被投资单元其余一切者权力变
动的作用
-8,384,158.00 -8,384,158.00
4、取计进股东权力名目相干的所得税作用 -3,633,494.47 -3,633,494.47
5、其余
上述(一)战(两)小计 2,516,325.44 411,223,477.24 413,739,802.68
(三)股东加入战削减本钱
1、股东加入本钱
2、股分付出计进股东的金额
54

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
3、其余
(四)成本分派 -589,230,000.00 -589,230,000.00
1、提与红利公积
2、提与普通危害筹办
3、对于股东的分派 -589,230,000.00 -589,230,000.00
4、提与买卖危害筹办
(五)股东权力的内乱部凑趣转
1、本钱公积转删股原
2、红利公积转删股原
3、红利公积补偿吃亏
4、普通危害筹办补偿吃亏
5、其余
4、今年年底余额 1,964,100,000.00 9,851,518,304.00 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 1,404,195,578.89 14,691,894,782.47
法定代表人:凤良志主管管帐任务担任人:下平易近战管帐机构担任人:司启铭
55

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
国元证券股分无限公司
两○一两年半年度财政报表附注
(以下金额单元若无出格阐明均为国民币元)
1、根本环境
国元证券股分无限公司是
2007年
9月
29日经华夏证监会证监公司字[2007]165号文批准,由北京
化两股分无限公司定背回买股分、严重财产出卖暨以新删股分接收归并国元证券无限义务公司沉组而
创造,接收归并后存绝公司备案本钱变动为
146,410万元。2007年
10月
25日,北京化两股分无限公
司完毕了迁址、变动运营规模和财产、营业、职员等置进、置收工做后,正式改名为国元证券股分
无限公司,获得
340000000006066号企业法人交易执照,公司的备案地点:开肥市寿秋路
179号,法
定代表人:凤良志。 2007年
10月
30日,公司股票正在深圳证券买卖所复牌,股票代省
000728,股票
简称“国元证券”。2009年
10月按照国元证券股分无限公司
2008年度股东年夜会决定战点窜后公司条例
的规则,并经华夏证券监视办理委员会证监答应
[2009]1099号文批准,公司地下删收
5亿股国民币普
通股,删收后公司的备案本钱变动为国民币
196,410万元。

国元证券无限义务公司是国元证券股分无限公司的前身,由本安徽省国际信任投资公司战本安徽
省信任投资公司动作主倡议人,以各自具有的证券交易部及证券运营性财产为根本,结合其余
12家
法人单元配合倡议创造的概括类证券公司。国元证券无限义务公司于
2001年
9月
27日经华夏证券监
督办理委员会(以下简称“华夏证监会”)证监机构字[2001]194号文献核准停业,2001年
10月
15日
经安徽省工商止政办理局挂号备案,备案本钱
203,000万元。国元证券无限义务公司被北京化两股分
无限公司接收归并后,已操持登记。

停止
2012年
6月
30日行,原公司职工合计
2742人(此中:初级办理职员
12人)。公司正在北京、
上海、天津、深圳、广东、江苏、山东、浙江、辽宁、沉庆、祸修、湖北、湖北、河北、贵州、山西、
江西和安徽省内乱同设有
76家证券交易部,正在上海、深圳、北京同设有
3家分公司。公司内乱设部分
有营销掮客总部、投资银止总部、客户财产办理总部、融资融券部、投资办理总部、研讨中间、客户
办事总部、疑息技巧部、客户资本存管中间、资本筹划部、董事会筹办公室、开规办理部、危害禁锢部、
考核部、财政管帐部、人力资本部、机构办理部、筹办公室、止政办理部等营业运营取概括办理部分。

公司运营规模:证券掮客;证券投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券启
销取保荐;证券自营;证券财产办理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司供给两头先容营业。

56

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
2、遵守企业管帐原则的声明
原公司体例的
2012年半年度归并及母公司财政报表合适《企业管帐原则》的请求,实在、完好
天反应了原公司
2012年
6月
30日的财政情况、2012年半年度的运营功效战现金流量等相关疑息。

3、财政报表体例根本
原公司以继续运营为根本,按照实践产生的买卖战事项,依照《企业管帐原则》、利用指北及准
则诠释的规则停止确认战计量,正在此根本上体例财政报表。

4、公司采取的次要管帐策略战管帐估量
原公司以下次要管帐策略、管帐估量按照企业管帐原则拟定。已说起的管帐营业按企业管帐原则
中相干管帐策略履行。

1、管帐时代
原公司管帐年度采取公历造,即公历
1月
1日起至
12月
31日为一个管帐年度。

2、记帐本位币
原公司以国民币为记帐本位币,境中子公司按地点国度或者地域的货泉为记帐本位币。

3、统一节制下战非统一节制下企业归并的管帐处置办法
(1)统一节制下的企业归并
①统一节制下的控股归并的管帐处置办法详睹原附注4、10
②统一节制下的接收归并的管帐处置办法
对于统一节制下接收归并中获得的财产、欠债依照相干财产、欠债正在被归并圆的本账里价格进账。

A.以刊行权力性证券方法停止的该类归并,原公司正在归并日以被归并圆的本账里价格确认归并
中获得的被归并圆的财产战欠债后,所确认的洁财产进账价格取刊行股分里值总数的好额,记进本钱
公积(股原溢价),本钱公积(股原溢价)的余额缺乏冲加的,响应冲加红利公积战已分派成本;
B.以付出现金、非现金财产方法停止的该类归并,所确认的洁财产进账价格取付出的现金、非
现金财产账里价格的好额,响应调剂本钱公积
(股原溢价),本钱公积
(股原溢价)的余额缺乏冲加的,相
应冲加红利公积战已分派成本。

57

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
(2)非统一节制下的企业归并
①非统一节制下的控股归并的管帐处置办法详睹原附注4、10
②非统一节制下的接收归并的管帐处置办法
非统一节制下的接收归并,原公司正在采办日将归并中获得的合适确认前提的各项可识别财产、背
债,按其公道价格确以为原公司的财产战欠债;动作归并对于价的相关非货泉性财产正在采办日的公道价
值取其账里价格的好额,动作财产处理益益计进归并当期的成本表;肯定的企业归并本钱取所获得的
被采办圆可识别洁财产公道价格之间的好额,似为借好确以为商毁,似为贷好计进企业归并当期的益
益。

③商毁的加值尝试
公司对于企业归并所构成的商毁,正在每一年年度结束停止加值尝试,加值尝试时连系取其相干的财产
组或财产组拉拢停止,比力相干财产组或财产组拉拢的账里价格(包含所分摊的商毁的账里价格
部份)取其可发出金额,似相干财产组或财产组拉拢的可发出金额矮于其账里价格的,确认商毁的
加值丧失。

4、归并财政报表的体例办法
凡是原公司可以节制的子公司、合作公司和非凡目标主体(以下简称“归入归并规模的公司”)皆
归入归并规模;归入归并规模的公司所采取的管帐时代、管帐策略取母公司纷歧致的,已依照母公司
的管帐时代、管帐策略对于其财政报表停止调剂;以母公司战归入归并规模公司调剂后的财政报表为基
础,依照权力法调剂对于归入归并规模公司的持久股权投资后,由母公司体例;归并报表规模内乱母公司
取归入归并规模的公司、归入归并规模的公司彼此之间产生的内乱部买卖、资本来往正在归并时给予抵销。

5、计量属性
原公司以权责产生造为记账根本。

原公司正在将合适确认前提的管帐因素挂号进账并列报于财政报表时,依照企业管帐原则规则的计
量属性停止计量,包含汗青本钱、沉置本钱、可变现洁值、现值战公道价格。原公司正在对于管帐因素进
止计量时,普通采取汗青本钱,当可以包管获得并靠得住计量管帐因素的金额时,采取公道价格、沉置
本钱、可变现洁值或者现值计量。

6、现金及现金等价物简直定尺度办法
现金指企业库存现金及不妨随时用于付出的入款。现金等价物是指持有的刻日短(普通是指从买
购日起三个月内乱来期)、活动性强、易于变换为已晓金额现金、价格变更危害很小的投资。

7、中币营业战中币报表合算
58

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
中币营业采取分账造停止核算,财产欠债表日将记帐本位币之外的其余货泉的余额合算为记帐本
位币余额,此中,货泉性名目以财产欠债表日的即期汇率合算,非货泉性名目以买卖日即期汇率合算,
发生的汇兑好额计进当期益益。

公司对于境中子公司的财政报表依照以下办法停止合算:财产欠债表中的财产战欠债名目,采取资
产欠债表日的即期汇率合算,一切者权力名目除“已分派成本”名目中,其余名目采取产生时的即期汇
率合算;成本表中的支出战用度名目,采取买卖产生日的即期汇率合算;依照上述合算发生的中币财
务报表合算好额,正在财产欠债表中股东权力名目下独自列示。

8、金融东西简直认取计量
(1)金融财产
原公司将持有的金融财产分为四类:以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产、持有至
来期投资、存款战应支金钱、可供出卖金融财产。

一切金融财产正在初初确认时皆以公道价格计量。对以公道价格计量且其变更计进当期益益的金
融财产,相干买卖用度间接计进当期益益;对其余种别的金融财产,相干买卖用度计进初初确认金
额。付出的价款中包括已宣布但是还没有收搁的现金股利或者已来付息期但是还没有支付的债券利钱,独自确认
为应支名目。

正在初初确认时将某金融财产或者某金融欠债区分为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融
财产或者金融欠债后,不克不及沉分类为其余类金融财产或者金融欠债;其余类金融财产或者金融欠债也不克不及沉
分类为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产或者金融欠债。

出卖统一种类金融财产时,按挪动减权均匀法计较凑趣转财产本钱。

金融财产知足以下前提之一时,末行确认:
A、支与该金融财产现金流量的公约权力已末行;
B、该金融财产已变化,且合适新《企业管帐原则第
23号-金融财产变化》规则的金融财产末行
确认前提。

金融财产持有时代获得的利钱或者现金股利,确以为投资支益。

①以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产
包含买卖性金融财产战指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产。该类金融东西
的后绝计量采取公道价格计量,一切已完成战已完成的益益均记进当期益益。

59

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
买卖性金融财产次要是指为了远期内乱出卖而持有的金融财产,比方自营证券等以赚与好价为目标
从两级商场买进的股票、债券、基金等。

间接指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产,次要是指原公司鉴于危害办理、
投资战略等须要所指定的金融财产。

原公司将没有动作无效套期东西的衍死东西,区分为买卖性金融财产。衍死东西包含近期公约、期
货公约、交换战期权,和具备近期公约、期货公约、交换战期权中一种或者一种以上特点的东西。

该类金融财产产生的公道价格变更计进公道价格变更益益。处理该类金融财产,其公道价格取初
初进账金额之间的好额确以为投资支益,共时调剂公道价格变更益益。

②持有至来期投资
持有至来期投资指来期日牢固、收受接管金额牢固或者可肯定,且企业有明白企图战才能持有至来期的
非衍死金融财产。

该类投资的账里价格以实践利率法计较的摊余本钱加来加值筹办计量,正在持有时代依照摊余本钱
战实践利率计较确认的利钱支出、加值筹办、处理支益,均计进投资支益。

果持成心图或者才能产生改动,使某项投资没有再合适区分为持有至来期投资的,将其沉分类为可供
出卖金融财产,并以公道价格停止后绝计量。沉分类日,该投资的账里价格取公道价格之间的好额计
进一切者权力,正在该可供出卖金融财产产生加值或者末行确认时转出,计进当期益益。

③存款战应支金钱
原公司将正在活泼商场中不报价、收受接管金额牢固或者可肯定的非衍死金融财产动作存款战应支款
项,原公司持有的该类财产次要是平常运营进程中构成的应支金钱等债务。

④可供出卖金融财产
可供出卖金融财产是初初确认时即被指定为可供出卖的非衍死金融财产,和不区分为以公道
价格计量且其变更计进当期益益的金融财产、持有至来期投资、存款战应支金钱的金融财产。

该类财产持有时代获得的利钱或者现金股利,计进投资支益。

该类财产公道价格变更计进本钱公积(其余本钱公积),正在末行确认或者产生加值时,之前正在本钱
公积中列示的乏计公道价格变更转出,记进当期投资支益。

⑤金融财产加值
A.对持有至来期投资、存款,有客不雅凭证标明其产生了加值的,按照其账里价格取估计将来现
金流量现值之间的好额计较确认加值丧失。

60

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
B.财产欠债表日假如单项金额严重的可供出卖金融财产的公道价格呈现较年夜幅度降低,超越其持
有本钱的
50%,而且工夫继续正在
12个月以上,预期这类降低趋向属于非临时性的,不妨认定该可供
出卖金融财产已产生加值,应将下跌部份齐额计提加值筹办,确认加值丧失。

可供出卖金融财产产生加值的,将本计进一切者权力的公道价格降低构成的乏计丧失一并转出,
计进加值丧失。可供出卖金融财产的转回应辨别为可供出卖权力东西投资转回战可供出卖债权东西转
回二种环境。可供出卖权力东西投资产生的加值丧失,没有得经过益益转回;正在活泼商场中不报价且
公道价格不克不及靠得住计量的权力东西投资或者取该权力东西接洽并须经过接付该权力东西凑趣算的衍死金
融财产产生的加值丧失,没有得转回。对已确认加值丧失的可供出卖债权东西,正在随后的管帐时代公
允价格已升高且客不雅上取确认本加值丧失后产生的事项相关的,本确认的加值益益该当给予转回,计
进当期益益。

融出证券战已上市的间接投资构成的股权计提加值对比上述法子履行。

C.应支金钱财产加值筹办简直认尺度取计提办法详睹“四.9.应支金钱坏账筹办简直认尺度、计提圆
法”
(2)金融欠债
原公司的金融欠债区分为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融欠债战其余金融欠债。

一切金融欠债正在初初确认时皆以公道价格计量。对以公道价格计量且其变更计进当期益益的金
融欠债,相干买卖用度间接计进当期益益;对其余金融欠债,相干买卖用度计进初初确认金额。

金融欠债的现时责任全数或者部份已消除时,才干末行确认该金融欠债或者其一部份。金融欠债齐
部或者部份末行确认的,企业该当将末行确认部份的账里价格取付出的对于价(包含转出的非现金财产或者启
担的新金融欠债)之间的好额,计进当期益益。

①以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融欠债
包含买卖性金融欠债、衍死金融欠债战指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融背
债。该类公道价格的变更记进当期益益。

买卖性金融欠债次要是指为了远期内乱回买而持有的创建权证等金融东西。

间接指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融欠债,次要是指原公司鉴于危害办理、
投资战略等须要所做的指定。

②其余金融欠债
指除以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融欠债之外的金融欠债,比方原公司刊行的债
61

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
券、果采办商品发生的敷衍账款、持久敷衍款等,普通采取摊余本钱停止后绝计量。

(3)公道价格肯定办法
公道价格是指正在公道买卖中,熟习环境的买卖单方志愿停止财产互换或债权了债的金额。正在公
仄买卖中,买卖单方该当是继续运营企业,没有筹算或者没有须要停止清理、严重紧缩运营范围,或者正在晦气
前提下仍停止买卖。

①金融东西公道价格的初初确认
初初获得或者源死的金融财产或者承当的金融欠债,以商场买卖价钱动作肯定其公道价格的根本。债
务东西的公道价格,按照获得日或者刊行日的商场环境战以后商场环境,或者其余近似债权东西(即有类
似的残剩刻日、现金流量形式、标价币种、信誉危害、包管战利率根本等)确当前商场利率肯定。债
务人的信誉危害战合用的信誉危害揭火正在债权东西刊行后不改动的,利用基准利率估量以后商场利
率肯定债权东西的公道价格。债权人的信誉危害战响应的信誉危害揭火正在债权东西刊行后产生改动
的,参照近似债权东西确当前价钱或者利率,并思索金融东西之间的差别调剂,肯定债权东西的公道价
值。

采取将来现金流量合现法肯定金融东西公道价格的,利用公约条目战特点正在本色上不异的其余金
融东西的商场支益率动作合现率。金融东西的条目战特点,包含金融东西自己的信誉品质、公约规则
采取牢固利率计息的残剩时代、付出原金的残剩时代和付出时采取的货泉等。不标明利率的短时间
应支金钱战敷衍金钱的现值取实践买卖价钱出入很小的,不妨依照实践买卖价钱计量。

②金融东西公道价格后绝确认
对于存留活泼商场的金融东西,似估值日有时价的,采取时价肯定公道价格。估值日无时价,但是最
远买卖往后经济情况已产生严重变更的,采取比来买卖时价肯定公道价格。估值日无时价,且比来接
易往后经济情况产生了严重变更的,参照近似投资种类的现止时价及严重变更身分,调剂比来买卖市
价,肯定公道价格。有充分凭证标明比来买卖时价不克不及实在反应公道价格的,对于比来买卖的时价停止
调剂,肯定公道价格。

对于没有存留活泼商场的金融东西,采取商场介入者遍及认共,且被往常商场实践买卖价钱考证具备
靠得住性的估值技巧肯定公道价格。应用估值技巧得出的成果,应反应估值日正在公道前提下停止平常商
业买卖所采取的买卖价钱。采取估值技巧肯定公道价格时,尽量利用商场介入者正在订价时思索的所
有商场参数,并经过按期校验,保证估值技巧的无效性。

有充分来由标明按以上估值准绳仍不克不及客不雅反应相干投资种类的公道价格的,公司应按照详细情
况取禁锢部分或者中介机构停止约定,按最能得当反应公道价格的价钱估值。

62

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
(4)金融财产变化确认根据战计量及管帐处置办法
①原公司正在已将金融财产一切权上几近一切的危害战报答变化给转进圆时末行对于该项金融财产
简直认。

原公司正在金融财产全体变化知足末行确认前提的,将以下二项的好额计进当期益益:
A.所变化金融财产的账里价格;
B.果变化而支来的对于价取本间接计进一切者权力的公道价格变更乏计额之战。

原公司的金融财产部份变化知足末行确认前提的,将所变化金融财产全体的账里价格,正在末行确
认部份战已末行确认部份之间,依照各自的绝对公道价格停止分摊,并将以下二项金额的好额计进当
期益益:
A.末行确认部份的账里价格;
B.末行确认部份的对于价取本间接计进一切者权力的公道价格变更乏计额中对于应末行确认部份的
金额之战。

②金融财产变化没有知足末行确认前提的,持续确认该金融财产,将所支来的对于价确以为一项金融
欠债。

对采取持续涉进方法的金融财产变化,原公司该当依照持续涉进所变化金融财产的水平确认一
项金融财产,共时确认一项金融欠债。

9、应支金钱坏账筹办简直认尺度、计提办法。

财产欠债表日对于应支金钱的账里价格停止查抄,有客不雅凭证标明其产生加值的,计提加值筹办。

(1)单项金额严重并单项计提坏账筹办的应支金钱
单项金额严重的断定根据或者金额尺度:原公司将
1000万元以上应支金钱肯定为单项金额严重。

单项金额严重并单项计提坏账筹办的计提办法:对单项金额严重的应支金钱,独自停止加值测
试。有客不雅凭证标明其产生了加值的,按照其将来现金流量现值矮于其账里价格的好额,确认加值益
掉,并据此计提响应的坏账筹办。对单项金额严重的应支金钱独自尝试已产生加值的,没有计提坏账
筹办。

(2)按拉拢计提坏账筹办的应支金钱
肯定拉拢的根据:对于单项金额没有严重的应支金钱,原公司以账龄动作信誉危害特点拉拢。

按拉拢计提坏账筹办的计提办法:账龄阐发法.
按照之前年度按账龄区分的各段应支金钱实践丧失率动作根本,连系现时环境肯定今年各账龄段
63

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
应支金钱拉拢计提坏账筹办的比率,据此计较今年应计提的坏账筹办。

各账龄段应支金钱拉拢计提坏账筹办的比率详细以下:
账龄计提比率(%)
1年之内
5
1-2年
10
2-3年
20
3-4年
50
4-5年
80
5年以上
100
(3)单项金额没有严重但是单项计提坏账筹办的应支金钱
对于单项金额没有严重但是个体信誉危害特点分明分歧,已有客不雅凭证标明按账龄阐发法计提的坏账准
备不克不及反应实践环境,原公司独自停止加值尝试,按照其将来现金流量现值矮于其账里价格的好额,
确认加值丧失,并据此计提响应的坏账筹办。

(4)融资融券营业构成的应支融资融券款采取以下办法计提坏账筹办:已能定期发出的融资融
券款转进应支融资融券款过期
30天,且客户保持包管比率矮于
100%,按应支融资融券款取客户账
里财产价格(计较保持包管比率办法)的好额齐额计提。

10、持久股权投资
(1)初初投资本钱肯定:辨别以下环境对于持久股权投资停止初初计量
①企业归并构成的持久股权投资,依照以下规则肯定其初初投资本钱:
A.统一节制下的企业归并,归并圆以付出现金、让渡非现金财产或者承当债权方法动作归并对于价的,
正在归并日依照获得被归并圆一切者权力账里价格的份额动作持久股权投资的初初投资本钱。持久股
权投资初初投资本钱取付出的现金、让渡的非现金财产和所承当债权账里价格之间的好额,调剂
本钱公积;本钱公积缺乏冲加的,调剂保存支益;
B.归并圆以刊行权力性证券动作归并对于价的,正在归并日依照获得被归并圆一切者权力账里价格的
份额动作持久股权投资的初初投资本钱。依照刊行股分的里值总数动作股原,持久股权投资初初投
资本钱取所刊行股分里值总数之间的好额,调剂本钱公积;本钱公积缺乏冲加的,调剂保存支益;
C.非统一节制下的企业归并,采办圆正在采办日以依照《企业管帐原则第
20号—企业归并》肯定
64

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
的归并本钱动作持久股权投资的初初投资本钱。

②除企业归并构成的持久股权投资之外,其余方法获得的持久股权投资,依照以下规则肯定其初
初投资本钱:
A.以付出现金获得的持久股权投资,依照实践付出的采办价款动作初初投资本钱。初初投资本钱
包含取获得持久股权投资间接相干的用度、税金及其余需要收入,但是实践付出的价款中包括的已宣
告但是还没有支付的现金股利,动作应支名目独自核算;
B.以刊行权力性证券获得的持久股权投资,依照刊行权力性证券的公道价格动作初初投资本钱;
C.投资者加入的持久股权投资,依照投资公约或者和谈商定的价格动作初初投资本钱,但是公约或者协
议商定没有公道的除中;
D.经过非货泉性财产互换获得的持久股权投资,其初初投资本钱依照《企业管帐原则第
7号—非
货泉性财产互换》肯定;
E.经过债权沉组获得的持久股权投资,其初初投资本钱依照《企业管帐原则第
12号—债权沉组》
肯定。

(2)后绝计量及益益确认办法
按照能否对于被投资单元具备节制、配合节制或者严重作用辨别对于持久股权投资采取本钱法或者权力法
核算。

①采取本钱法核算的持久投资,逃减或者发出投资调剂持久股权投资的本钱。获得被投资单元宣布
收搁的现金股利或者成本,除获得投资时实践付出的价款或者对于价中包括的已宣布但是还没有收搁的现金股
利或者成本中,依照享有被投资单元宣布收搁的现金股利或者成本确认当期投资支益。

②采取权力法核算的持久股权投资,原公司正在获得持久股权投资后,正在计较投资益益时按原公司
的管帐策略及管帐时代对于被投资单元的财政报表停止调剂,正在此根本上再抵销原公司取联营企业及
合作企业之间产生的内乱部买卖益益依照应享有或者应分管计较回属于原公司的部份,确认投资益益并
调剂持久股权投资账里价格。假如原公司获得投资时被投资单元相关财产、欠债的公道价格取其账
里价格分歧的,后绝计量计较回属于投资企业应享有的洁成本或者承诺担的洁吃亏时,应试虑对于被投
资单元计提的合旧额、倾销额和财产加值筹办金额等停止调剂。以上调剂均思索主要性准绳,正在
合适以下前提之一的,原公司按被投资单元的账里洁成本为根本,经调剂已完成内乱部买卖益益后,
计较确认投资益益。

A. 没法公道肯定获得投资时被投资单元各项可识别财产等的公道价格。

65

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
B. 投资时被投资单元可识别财产的公道价格取其账里价格比拟,二者之间的好额没有具主要性的。

C. 其余缘由招致没法获得被投资单元的相关材料,不克不及依照原则中规则的准绳对于被投资单元的洁
益益停止调剂的。

③正在权力法下持久股权投资的账里价格加记至整的环境下,假如仍有已确认的投资丧失,应以其
他持久权力的账里价格为根本持续确认。假如正在投资公约或者和谈中商定将实行其余额定的丧失抵偿
责任,借按《企业管帐原则第
l3号—或者有事项》的规则确认估计将承当的丧失金额。

④依照权力法核算的持久股权投资,投资企业自被投资单元获得的现金股利或者成本,抵加持久股
权投资的账里价格。自被投资单元获得的现金股利或者成本超越已确认益益调剂的部份视共投资本钱
的发出,冲加持久股权投资的本钱。

(3)肯定对于被投资单元具备配合节制、严重作用的根据
①存留以下一种或者几种环境时,肯定对于被投资单元具备配合节制:
A.所有一个合作圆均不克不及独自节制合作企业的出产运营勾当;
B.触及合作企业根本运营勾当的决议计划须要各合作圆分歧赞成;
C.各合作圆能够经过公约或者和谈的方式录用此中的一个合作圆对于合作企业的平常勾当停止办理
,
但是其必需正在各合作圆曾经分歧赞成的财政战运营策略规模内乱履行办理权。当被投资单元处于法定沉
组或者崩溃中,或正在背投资圆变化资本的才能遭到严酷的持久节制环境下运营时,凡是投资圆对于被
投资单元能够没法施行配合节制。但是假如可以证实存留配合节制,合作各圆仍依照持久股权投资准
则的规则采取权力法核算。

②存留以下一种或者几种环境时,肯定对于被投资单元具备严重作用:
A.正在被投资单元的董事会或者近似权利机构中派有代表;
B.介入被投资单元的策略拟定进程,包含股利分派策略等的拟定;
C.取被投资单元之间产生主要买卖;
D.背被投资单元派出办理职员;
E.背被投资单元供给关头技巧材料。

(4)持久股权投资加值尝试办法、加值筹办计提办法
原公司正在财产欠债表日对于持久股权投资停止逐项查抄,按照被投资单元运营策略、法令情况、市
场需要、止业及红利才能等的各类变更断定持久股权投资能否存留加值迹象。当持久股权投资可支
回金额矮于账里价格时,将可发出金额矮于持久股权投资账里价格的好额动作持久股权投资加值准
66

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
备给予计提。财产加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。

11、投资性房天产
投资性房产是指为赚与房钱或者本钱删值,或者二者兼有而持有的房天产。次要包含:
(1)已出租的地盘利用权。

(2)持有并筹办删值后让渡的地盘利用权。

(3)已出租的修建物。

原公司采取本钱形式对于投资性房天产停止后绝计量。

原公司对于投资性房天产本钱加乏计加值及洁残值后按曲线法,按估量可以使用年限计较合旧或者摊
销,计进当期益益。

财产欠债表日按投资性房产的本钱取可发出金额孰矮计价,可发出金额矮于本钱的,按二者的好
额计提加值筹办。

12、牢固财产
(1)确认前提:牢固财产是指公司为运营办理或者出租等而持有的,单价正在
2,000 元(露
2,000元)
以上、利用年限正在
1 年(没有露
1 年)以上的无形财产。包含衡宇及修建物、板滞及能源装备、电子
及筹办公装备、输送装备等。采办计较机硬件所附加的硬件,已独自计价的,并进计较机硬件动作牢固
财产办理;独自计价的硬件,计进有形财产。牢固财产正在共时知足以下前提时,按获得时的实践本钱
给予确认:
①取该牢固财产相关的经济好处极可能流进企业。

②该牢固财产的本钱可以靠得住天计量。

牢固财产产生的后绝收入,合适牢固财产确认前提的计进牢固财产本钱;没有合适牢固财产确认条
件的正在产生时计进当期益益。

(2)百般牢固财产的合旧办法:原公司从牢固财产到达预约可以使用形态的次月起按年限均匀法
计提合旧,按牢固财产的种别、估量的经济利用年限战估计的洁残值辨别肯定合旧年限战年合旧率似
下:
财产种别洁残值率(%)估计利用年限年合旧率(%)
衡宇及修建物
3 25-45 2.16-3.88
板滞及能源装备
3 14-18 5.39-6.93
67

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
电子及筹办公装备
3 5-10 9.7-19.40
输送装备
3 12 8.08
对曾经计提加值筹办的牢固财产,正在计提合旧时扣除已计提的牢固财产加值筹办。

每一年年度结束,公司对于牢固财产的利用寿命、估计洁残值战合旧办法停止复核。利用寿命估计数
取本来估量数有差别的,调剂牢固财产利用寿命。

(3)牢固财产的加值尝试办法、加值筹办计提办法
原公司正在财产欠债表日对于各项牢固财产停止断定,当存留加值迹象,估量可发出金额矮于其账里
价格时,账里价格加记至可发出金额,加记的金额确以为财产加值丧失,计进当期益益,共时计提相
应的财产加值筹办。财产加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。当存留以下迹象的,按牢固
财产单项名目齐额计提加值筹办:
①持久忙置不必,正在可预感的将来没有会再利用,且已无让渡价格的牢固财产;
②因为技巧前进等缘由,已不成利用的牢固财产;
③固然牢固财产尚可以使用,但是利用后发生年夜量分歧格品的牢固财产;;
④已遭誉益,以致于没有再具备利用价格战让渡价格的牢固财产;
⑤其余本色上曾经不克不及再给公司戴去经济好处的牢固财产。

13、正在修工程
(1)正在修工程种别
正在修工程以坐项名目分类核算。

(2)正在修工程凑趣转为牢固财产的尺度战时面
正在修工程名目按修制该项财产到达预约可以使用形态前所产生的全数收入,动作牢固财产的进账价
值。包含修建用度、机械装备本价、其余为使正在修工程到达预约可以使用形态所产生的需要收入和正在
财产到达预约可以使用形态之前为该名目博门告贷所产生的告贷用度及占用的普通告贷产生的告贷费
用。原公司正在工程装置或者扶植完毕到达预约可以使用形态时将正在修工程转进牢固财产。所修制的已到达
预约可以使用形态、但是还没有操持完工决算的牢固财产,自到达预约可以使用形态之日起,按照工程估算、
制价或工程实践本钱等,按估量的价格转进牢固财产,并按原公司牢固财产合旧策略计提牢固财产
的合旧,待操持完工决算后,再按实践本钱调剂本来的久估价格,但是没有调剂本已计提的合旧额。

(3)正在修工程加值尝试办法、计提办法
原公司于财产欠债表日对于正在修工程停止片面查抄,假如有凭证标明正在修工程曾经产生了加值,估
68

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
计可发出金额矮于其账里价格时,账里价格加记至可发出金额,加记的金额确以为财产加值丧失,计
进当期益益,共时计提响应的财产加值筹办。财产加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。存
鄙人列一项或者几何项环境的,对于正在修工程停止加值尝试:
①持久停修而且估计正在将来
3年内乱没有会从头启工的正在修工程;
②所修名目不管正在功能上,仍是正在技巧上曾经掉队,而且给企业戴去的经济好处具备很年夜的没有确
定性;
③其余脚以证实正在修工程曾经产生加值的景象。

14、告贷用度
(1)告贷用度本钱化简直认准绳战本钱化时代
原公司产生的可间接回属于合适本钱化前提的财产的买修或者出产的告贷用度正在共时知足以下条
件时给予本钱化计进相干财产本钱:
①财产收入曾经产生;
②告贷用度曾经产生;
③为使财产到达预约可以使用或者可发卖形态所需要的买修或出产勾当曾经开端。

其余的告贷利钱、合价或者溢价战汇兑好额,计进产生当期的益益。

合适本钱化前提的财产正在买修或出产进程中产生非平常间断,且间断工夫持续超越
3个月的,
久停告贷用度的本钱化。

当买修或出产合适本钱化前提的财产到达预约可以使用或可发卖形态时,遏制其告贷用度的资
原化;当前产生的告贷用度于产生当期确以为用度。

(2)告贷用度本钱化金额的计较办法
为买修或出产合适本钱化前提的财产而借进博门告贷的,以博门告贷当期实践产生的利钱费
用,加来将还没有动用的告贷资本存进银止获得的利钱支出或停止临时性投资获得的投资支益后的金
额,肯定为博门告贷利钱用度的本钱化金额。

买修或出产合适本钱化前提的财产占用了普通告贷的,普通告贷应予本钱化的利钱金额按乏计
财产收入超越博门告贷部份的财产收入减权均匀数乘以所占用普通告贷的本钱化率计较。

15、有形财产
(1)有形财产的计价办法:按获得时的实践本钱进账。

(2)有形财产利用寿命及摊销
69

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
①利用寿命无限的有形财产的利用寿命估量环境:
名目估计利用寿命根据
硬件 3年参照能为公司戴去经济好处的刻日肯定利用寿命
每一年年度结束,公司对于利用寿命无限的有形财产的利用寿命及摊销办法停止复核。经复核,今年
终有形财产的利用寿命及摊销办法取之前估量已有分歧。

②没法预感有形财产为企业戴去经济好处刻日的,视为利用寿命没有肯定的有形财产。对利用寿
命没有肯定的有形财产,公司正在每一年年度结束对于利用寿命没有肯定的有形财产的利用寿命停止复核,假如
从头复核后仍为没有肯定的,于正在财产欠债表日停止加值尝试。当有形财产的可发出金额矮于其账里价格
时,将财产的账里价格加记至可发出金额,加记的金额确以为财产加值丧失,计进当期益益,共时计
提相有形财产加值筹办。有形财产加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。存留以下一项或者多
项以下环境的,对于有形财产停止加值尝试:
A.该有形财产已被其余新技巧等所替换,使其为企业缔造经济好处的才能遭到严重晦气作用;
B.该有形财产的时价正在当期年夜幅下跌,并正在残剩年限内乱能够没有会上升;
C.其余脚以标明该有形财产的账里价格已超越可发出金额的环境。

③有形财产的摊销
对利用寿命无限的有形财产,原公司正在获得时断定其利用寿命,正在利用寿命内乱采取曲线法摊销,
摊销金额按受害名目计进当期益益。详细应摊销金额为其本钱扣除估计残值后的金额。已计提加值准
备的有形财产,借应扣除已计提的有形财产加值筹办乏计金额,残值为整。但是以下环境除中:有第三
圆许诺正在有形财产利用寿命竣事时采办该有形财产或者不妨按照活泼商场获得估计残值疑息,而且该市
场正在有形财产利用寿命竣事时极可能存留。

对于利用寿命没有肯定的有形财产,没有予摊销。每一年年度结束对于利用寿命没有肯定的有形财产的利用寿
命停止复核,假如有凭证标明有形财产的利用寿命是无限的,估量其利用寿命并正在估计利用年限内乱系
统公道摊销。

(3)区分内乱部研讨开辟名目的研讨阶段战开辟阶段详细尺度
①原公司将为进一步开辟勾当停止的材料及相干圆里的筹办勾当动作研讨阶段,有形财产研讨阶
段的收入正在产生时计进当期益益。

②正在原公司已完毕研讨阶段的任务后再停止的开辟勾当动作开辟阶段。

③开辟阶段的收入共时知足以下前提时确以为有形财产:
70

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
A.完毕该有形财产以使其可以利用或者出卖正在技巧上具备可止性;
B.具备完毕该有形财产并利用或者出卖的企图;
C.有形财产发生经济好处的方法,包含可以证实应用该有形财产出产的产物存留商场或者有形资
产本身存留商场,有形财产将正在内乱部利用的,可以证实其有效性;
D.有脚够的技巧、财政资本战其余资本撑持,以完毕该有形财产的开辟,并有才能利用或者出卖
该有形财产;
E.回属于该有形财产开辟阶段的收入可以靠得住天计量。

16、持久待摊用度的核算办法
持久待摊用度按实践产生额进账,按用度名目的受害刻日采取曲线法均匀摊销。

公司对于以运营租借方法租进的牢固财产停止的改进,其产生的合适本钱化前提的各项收入,记进
“持久待摊用度”,并正在
5年内乱停止摊销。假如
5 年内乱统一运营租进牢固财产又产生近似改进收入,将
前次已摊完的持久待摊用度余额一次性计进当期益益。

17、股分付出
(1)股分付出的品种:以现金凑趣算的股分付出战以权力凑趣算的股分付出。

(2)权力东西公道价格简直定办法
①对授与员工的股分,其公道价格按公司股分的商场价钱计量,共时思索授与股分所根据的条
款战前提(没有包含商场前提以外的可止权前提)停止调剂。

②对授与员工的股票期权,正在很多环境下易以取得其商场价钱。假如没有存留条目战前提类似的
买卖期权,公司采用合用的期权订价模子估量所授与的期权的公道价格。

(3)确承认止权权力东西最好估量的根据:正在等候期内乱每一个财产欠债表日,公司按照最新获得
的可止权员工人数变更等后绝疑息做出最好估量,批改估计可止权的权力东西数目,以做出可止权权
益东西的最好估量。

(4)施行股分付出筹划的管帐处置
①授与后当即可止权的以现金凑趣算的股分付出,正在授与日以原公司承当欠债的公道价格计进相干
本钱或者用度,响应添加欠债。并正在凑趣算前的每一个财产欠债表日战凑趣算日对于欠债的公道价格从头计量,
将其变更计进益益。

②完毕等候期内乱的办事或者到达规则事迹前提当前才可止权的以现金凑趣算的股分付出,正在等候期内乱
的每一个财产欠债表日以对于可止权环境的最好估量为根本,按原公司承当欠债的公道价格金额,将当期
71

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
获得的办事计进本钱或者用度战响应的欠债。

③授与后当即可止权的调换员工办事的以权力凑趣算的股分付出,正在授与日以权力东西的公道价格
计进相干本钱或者用度,响应添加本钱公积。

④完毕等候期内乱的办事或者到达规则事迹前提当前才可止权调换员工办事的以权力凑趣算的股分收
付,正在等候期内乱的每一个财产欠债表日,以对于可止权权力东西数目的最好估量为根本,按权力东西授与
日的公道价格,将当期获得的办事计进本钱或者用度战本钱公积。

(5)点窜股分付出筹划的管帐处置
(6)末行股分付出筹划的管帐处置
18、员工薪酬
员工薪酬次要包含人为、奖金、补助战补贴;员工祸利费;调理保障费、养老保障费、掉业保障
费、工伤保障费、生养保障费等社会保障费;住宅公积金;工会经费战员工教导经费等其余取取得职
工供给的办事相干的收入。除果消除取员工的休息闭系赐与的抵偿中,员工薪酬退职工供给办事的期
间确认,按照员工供给办事的支益对于象计进相干的本钱用度。果消除取员工的休息闭系赐与的抵偿,
正在公司已拟定正式的消除休息闭系筹划或者提出志愿扩充修议并行将施行,且不克不及双方里撤回消除休息
闭系筹划或者扩充修议时,确以为估计欠债,共时计进当期益益。

19、估计欠债
假如取或者有事项相干的责任共时合适以下前提,原公司将其确以为估计欠债:
(1)该责任是原公司承当的现时责任;
(2)该责任的实行极可能招致经济好处流出原公司;
(3)该责任的金额可以靠得住天计量。

估计欠债依照实行相干现时责任所需收入的最好估量数停止初初计量,并概括思索取或者事项相关
的危害、没有肯定性战货泉工夫价格等身分。每一个财产欠债表日对于估计欠债的账里价格停止复核。有确
凿凭证标明该账里价格不克不及反应以后最好估量数的,依照以后最好估量数对于该账里价格停止调剂。

20、交易支出确认准绳
(1)脚绝费及佣金支出
代办署理客户生意证券的脚绝费支出,正在取客户操持生意证券金钱清理时确认支出。代兑付证券的脚
绝费支出,于代兑付证券营业根本完毕,取拜托圆凑趣算时确认支出。

证券启销支出,以齐额包销方法停止启销营业的,正在将证券转卖给投资者时,按启销价钱确以为
72

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
证券启销支出,按已启销证券的启买价钱凑趣转启销证券的本钱;以余额包销或者代销方法停止启销营业
的,于刊行竣事后,取刊行人凑趣算刊行价款时确认支出。

受托客户财产办理营业支出,于受托办理公约来期,取拜托单元凑趣算时,依照公约规则的比率计
算应由公司享用的支益或者承当的丧失,确以为当期的支益或者丧失。似公约规则按牢固比率支与办理费
的,则分期确认办理费支益。

(2)利钱支出
正在相干的支出可以靠得住计量,相干的经济好处可以支来时,按资本利用工夫战商定的利率确认利
息支出。

购进返卖金融财产正在当期来期返卖的,按返卖价钱取购进价钱的好额确以为当期支出;正在当期出
有来期的,期终按权责产生造准绳计提利钱,确以为当期支出。

(3)投资支益
公司持有买卖性金融财产战可供出卖金融财产时代获得的白息或者现金股利确以为当期支益;处理
买卖性金融财产时其公道价格取初初进账金额之间的好额,确以为投资支益,共时调剂公道价格变更
支益。处理可供出卖金融财产时,获得的价款取本间接计进一切者权力的公道价格变更乏计额的战取
该金融财产账里价格的好额,计进投资支益。

采取本钱法核算的持久股权投资,被投资单元宣布分拨的现金股利或者成本,确以为当期投资支益;
采取权力法核算的持久股权投资,按照被投资单元完成的洁成本或者经调剂的洁成本计较应享有的份额
确认投资支益。

(4)其余营业支出
其余营业支出次要是除主交易务勾当之外的其余运营勾当完成的支出。

21、递延所得税财产战递延所得税欠债
原公司按照财产取欠债于财产欠债表日的账里价格取计税根本之间的临时性差别,采取财产欠债
表债权法计提递延所得税。

(1)递延所得税财产简直认
①对可抵扣临时性差别、可以凑趣转当前年度的可抵扣吃亏战税款抵加,原公司以极可能获得用
去抵扣可抵扣临时性差别、可抵扣吃亏战税款抵加的将来应征税所得额为限,确认由此发生的递延所
得税财产。共时具备以下特点的买卖中果财产或者欠债的初初确认所发生的递延所得税财产没有予确认:
A.该项买卖没有是企业归并;
73

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
B.买卖产生时既没有作用管帐成本也没有作用应征税所得额(或者可抵扣吃亏)。

②原公司对于取子公司、联营公司及合作企业投资相干的可抵扣临时性差别,共时知足以下前提的,
确认响应的递延所得税财产:
A.临时性差别正在可预感的将来能够转回;
B.将来极可能取得用去抵扣临时性差别的应征税所得额。

C.原公司对可以凑趣转当前年度的可抵扣吃亏战税款抵加,以极可能取得用去抵扣可抵扣吃亏战
税款抵加的将来应征税所得额为限,确认响应的递延所得税财产。

③于财产欠债表日,原公司对于递延所得税财产的账里价格停止复核。假如将来时代极可能没法获
得脚够的应征税所得额用以抵扣递延所得税财产的好处,加记递延所得税财产的账里价格。正在极可能
取得脚够的应征税所得额时,加记的金额给予转回。

(2)递延所得税欠债应按各类应征税临时性差别确认,共时具备以下特点的买卖中果财产或者背
债的初初确认所发生的递延所得税欠债没有予确认:
①应征税临时性差别是正在以下买卖中发生的:
A.商毁的初初确认;
B.具备以下特点的买卖中发生的财产或者欠债的初初确认:该买卖没有是企业归并,而且买卖产生时
既没有作用管帐成本也没有作用应征税所得额或者可抵扣吃亏。

②对取子公司、合作企业及联营企业投资相干的应征税临时性差别,该临时性差别转回的工夫
可以节制而且该临时性差别正在可预感的将来极可能没有会转回。

5、管帐策略、管帐估量变动及后期错误改正
1、原陈述期内乱公司无管帐策略变动事项。

2、原陈述期内乱公司管帐估量变动事项以下:
(1)变动日期:2012年
1月
1日
(2)变动缘由:公司已正式展开融资融券、介入认买定背删收等营业,公司本财政办理轨制对于
以上营业标准不敷明白,作用管帐确认、计量战陈述,晦气于报表利用者对于公司财政情况战运营功效
的断定。

(3)变动前后采取的管帐轨制先容
①变动前采取的管帐轨制
74

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
公司《财政办理轨制》第七十八条闭于坏账筹办的计提,此中已触及融资融券营业构成的应支融
资融券款计提坏账筹办的办法;第七十五条“可供出卖金融财产中权力性东西投资的公道价格非临时
性继续降低,本计进一切者权力的果公道价格降低构成的乏计丧失,正在财产欠债表日降低幅度年夜于账
里初初确认金额
20%,而且一个月内乱易以回复的,公司应将乏计丧失给予转出,计进当期益益。”
②变动后采取的管帐轨制
现弥补公司《财政办理轨制》第七十八条 “融资融券营业构成的应支融资融券款采取以下办法计
提坏账筹办:已能定期发出的融资融券款转进应支融资融券款过期
30天,且客户保持包管比率矮于
100%,按应支融资融券款取客户账里财产价格(计较保持包管比率办法)的好额齐额计提。

”的内乱容。

第七十五条弥补点窜为“财产欠债表日假如单项金额严重的可供出卖金融财产公道价格呈现较年夜
幅度降低,超越其持有本钱的
50%,而且工夫继续正在
12个月以上,预期这类降低趋向属于非临时性
的,可认定该可供出卖金融财产已产生加值,应将本间接计进一切者权力的公道价格降低构成的乏计
丧失一并转出,计进加值丧失。融出证券战已上市的间接投资构成的股权加值计提,对比以上法子执
止。”
(4)原次管帐估量变动对于公司的作用
原次管帐估量变动触及公司加值丧失计提的变动,采取将来合用法停止管帐处置。根据变动后的
管帐策略,原陈述期完成洁成本较变动前添加
668,394.49元,为母公司持有的黄山两号荟萃理财富品
公道价格变更而至。

3、原陈述期内乱无严重后期管帐错误改正事项。

6、税项
1、交易税
交易税按交易支出扣除金融企业来往支出、为证券买卖所代支的证券买卖禁锢费、经脚费和为
华夏证券挂号凑趣算公司代支的股东账户启户费、出格让渡股票启户费、过户费、B股凑趣算费、转托管
费后的
5%计纳。按照财务部、国度税务总局结合宣布的财税
[2006]172 号《闭于证券投资者庇护基金
相关交易税成绩的告诉》,从
2006 年
11月
1 日起,准予证券公司上纳的证券投资庇护基金从其交易
税计税交易额中扣除。

2、乡修税及教导费附减
辨别按应纳交易税额的
7%战
5%计纳。

75

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
3、所得税
按照中华国民同战国主席令第 63号公布的《中华国民同战国企业所得税法》,和国度税务总局
国税收[2008]28号文《跨地域运营汇总征税企业所得税征支办理久止法子》,原公司采取“由公司总机
构同一计较应纳所得税额,总机构、各分收机构按分派比率当场预纳企业所得税,年关由总机构停止
企业所得税的年度汇算浑纳”的法子计纳企业所得税。

原公司分收机构和公司总部按分派的应征税所得额战所属天企业所得税税率 25%计较交纳。

原公司应纳企业所得税额以主管税务构造的年度清理为准。

原公司子公司国元海勤期货无限公司所得税税率为 25%。

原公司子公司国元股权投资无限公司所得税税率为 25%。

原公司子公司国元证券(喷鼻港)无限公司按应课税红利的 16.5%计提交纳喷鼻港利得税。

4、其余税项
按国度战处所相关规则计较交纳。

7、 企业归并及归并财政报表
1、子公司环境
(1)经过创造或者投资方法获得的子公司
本色上组成对于
陈述期终实践
子公司称号子公司典型备案天营业本质备案本钱运营规模子公司洁投资
投资额
的其余名目余额
国元证券(喷鼻
港)无限公司
无限义务
公司
喷鼻港证券营业 6亿港币
证券掮客、自交易务
及喷鼻港证券禁锢机构
核准的其余营业
6亿
港币

国元股权投资
无限公司
无限义务
公司
上海投资营业 10亿元股权投资 10亿元 —
子公司称号持股比率表决权比率
能否归并
报表
多数股东
权力
多数股东权力中
用于冲削减数股
东益益的金额
从母公司一切者权力冲加子公司
多数股东分管的原期吃亏超越
多数股东正在该子公司期初一切者
权力中所享有份额后的余额
国元证券(喷鼻
港)无限公司
100% 100%兼并 — — —
76

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
国元股权投资
无限公司
100% 100%兼并
— — —
国元证券(喷鼻港)无限公司系经华夏证监会证监机构字[2006]99号《闭于国元证券无限义务公司
创造国元证券(喷鼻港)无限公司的批复》核准,由原公司于
2006年
7月以自有资本
5,000万港币正在喷鼻
港投资创造的齐资子公司,备案本钱为
5,000万港币。按照华夏证监会机构部部函[2008]47号《闭于
国元证券(喷鼻港)无限公司删资成绩的复函》,对于原公司背国元证券(喷鼻港)无限公司删资
55,000万
港币无贰言。原公司辨别于
2008年
6月战
2009年
12月以自有资本对于国元证券(喷鼻港)无限公司删

30,000万港币战
25,000万港币,停止
2012年
6月
30日,原公司已背国元证券(喷鼻港)无限公司
投资
60,000万港币。

国元股权投资无限公司系经华夏证券监视办理委员会机构部部函[2009]312号《闭于国元证券股
份无限公司展开间接投资营业试面的无贰言函》的核准,原公司于
2009年
8月正在上海创造的齐资子
公司,备案本钱为
5亿元国民币。2011年
3月按照公司第六届董事会第四次聚会决定经过对于国元股权
投资无限公司删资
5亿元国民币,删资分二次加入,停止
2012年
6月
30日,原公司已背国元股权投
资无限公司投资
10亿元国民币。

(2)非统一节制下企业归并获得的子公司
子公司齐称
子公司类

备案

营业本质备案本钱运营规模
陈述期终真
际出资额
本色上组成对于子公
司洁投资的其余项
目余额
国元海勤期
货无限公司
无限义务
公司
北京期货营业
2亿元期货掮客营业
2亿元

子公司齐称
持股比
例(%)
表决权比
例(%)
能否归并
报表
多数股东
权力
多数股东
权力顶用
于冲削减
数股东益
益的金额
从回属母
公司当期
益益中扣
削减数股
东承当的
逾额吃亏
从母公司一切者权力
冲加子公司多数股东
分管的原期吃亏超越
多数股东正在该子公司
期初一切者权力中所
享有份额后的余额
国元海勤期
货无限公司
100% 100%兼并
— — — —
2010年
4月华夏五矿团体公司、五矿投资成长无限义务公司取国元证券股分无限公司签定股权转
让和谈,辨别将其持有五矿海勤期货无限公司
98.5%、1.5%合计
100%的股权让渡给国元证券股分无限
77

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
公司,该事项于 2010年8月 2日经华夏证监会证监答应[2010]1035号文《闭于批准五矿海勤期货无限
公司变动股权的批复》批准,五矿海勤期货无限公司的股权布局变动为国元证券股分无限公司出资
10,000万元,占备案本钱的 100%。2010年 9月五矿海勤期货无限公司改名为国元海勤期货无限公司。

按照股权让渡和谈的商定,股权让渡过度期的益益由华夏五矿团体公司、五矿投资成长无限义务公司
按股权比率承当战享有。公司采办五矿海勤期货无限公司股权付出对于价的公道价格为 217,823,995.33
元,被采办圆可识别洁财产公道价格为 96,947,661.58,发生的归并商毁为 120,876,333.75元。

按照 2011年 5月20日第六届董事会第七次聚会决定及华夏证监会证监答应 [2011]1195号《闭于核
准国元海勤期货无限公司变动备案本钱的批复》批准,公司于 2011年 8月对于国元海勤期货无限公司删
资1亿元国民币,停止 2012年 6月 30日,原公司已背国元海勤期货无限公司投资 2亿元国民币。

2、归并规模的变更环境
原陈述期归并规模已产生变更,归并规模为母公司、国元证券(喷鼻港)无限公司、国元股权投资
无限公司战国元海勤期货无限公司。按照企业管帐原则战公司财政轨制规则,公司对于持股 41%的少衰
基金办理无限公司的持久股权投资采取权力法核算。

8、归并财政报表次要名目正文
美圆 2012年 6月 30日的合算汇率为 6.3249,2011年 12月 31日的合算汇率为 6.3009;港币 2012
年6月 30日合算汇率为 0.81522,2011年12月 31日合算汇率为 0.8107。

1、货泉资本
期终余额期初余额
名目
本币(合)国民币本币(合)国民币
库存现金 — 926,453.58 — 495,251.20
客户资本入款
此中:国民币 — 4,994,560,134.65 — 5,510,030,001.41
美圆 16,447,641.43 104,029,687.28 12,552,220.60 79,090,286.80
港币 502,057,145.09 409,287,025.82 76,748,410.84 62,219,936.68
客户信誉资本入款
78

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
此中:国民币 — 60,069,042.47 80,669,600.89
美圆 5,319,687.75 33,646,493.05 — —
港币 300,179,259.55 244,712,135.97 872,280,996.00 707,158,203.46
客户入款小计 — 5,846,304,519.24 — 6,439,168,029.24
公司入款
此中:国民币 — 5,618,584,537.02 — 6,752,962,692.06
美圆 137,411.15 869,111.78 1,629,418.32 10,266,801.89
港币 184,745,578.53 150,608,290.53 133,037,428.33 107,853,443.14
小计 — 5,770,061,939.33 — 6,871,082,937.09
其余货泉资本 — ———
算计 — 11,617,292,912.15 — 13,310,746,217.53
(1)货泉资本期终余额中无短时间拆进或者姑且存进的年夜额金钱。

(2)货泉资本期终余额中无解冻或者启存环境。

2、凑趣算备付金
期终余额期初余额
名目
本币(合)国民币本币(合)国民币
客户备付金
此中:国民币 682,133,836.88 682,133,836.88 721,551,399.43 721,551,399.43
美圆 2,859,051.36 18,083,213.95 2,201,986.61 13,874,497.43
港币 10,572,979.37 8,619,304.24 3,405,646.11 2,760,957.30
小计 708,836,355.07 738,186,854.16
信誉备付金 24,914,562.82 24,914,562.82 17,193,423.07 17,193,423.07
公司入款
国民币 100,680,277.73 100,680,277.73 101,756,634.24 101,756,634.24

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
算计 834,431,195.62 857,136,911.47
3、融出资本
期终余额期初余额
名目
本币(合)国民币本币(合)国民币
国民币 479,961,398.44 479,961,398.44 374,730,145.00 374,730,145.00
港币 193,496,213.30 157,741,983.01 248,197,371.13 201,213,608.78
融出资本算计 637,703,381.45 575,943,753.78
加:融出资本坏账筹办 ——— —
融出资本洁额 637,703,381.45 575,943,753.78
母公司 2010年 11月 24日经华夏证监会《闭于批准国元证券股分无限公司融资融券营业资历的
批复》批准,新删融资融券营业,并于 2010年 12月 13日正式对于中展开营业。

4、融出证券
期终余额期初余额
名目
本钱公道价格本钱公道价格
股票 641,556.53 545,144.00 5,057,868 .00 4,918,072.80
算计 641,556.53 545,144.00 5,057,868 .00 4,918,072.80
(1)期终融出证券余额较期初削减 88.92%,次要系公司期终融出证券削减而至。

(2)公道价格今年删加变更金额 43,382.67元全数计进本钱公积。

5、买卖性金融财产
期终余额期初余额
公道价格变更
名目
本钱公道价格本钱公道价格
原期删加数
基金 250,564,054.26 224,359,929.81 558,658,612.65 516,453,045.51 16,001,442.69
中期单据 200,071,506.85 202,340,000.00 200,071,506.85 201,640,000.00 700,000.00
80

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
算计
450,635,561.11 426,699,929.81 758,730,119.50 718,093,045.51 16,701,442.69
期终买卖性金融财产公道价格余额较年头削减
40.58%,次要系受证券商场止情作用公司削减股票
持仓余额而至。

6、购进返卖金融财产
名目期终余额期初余额
证券
697,048,932.61 340,003,827.22
算计
697,048,932.61 340,003,827.22
(1)期终购进返卖金融财产全数系银止间的债券顺回买营业。

(2)期终购进返卖金融财产余额较期初增加
105.01%,次要系期终已来期的债券顺回买余额添加
而至。

7、应支利钱
名目
估计银止利钱
应支融资融券客户利钱
应支债券利钱
算计
期终余额
31,426,169.26
3,672,123.42
79,991,007.98
115,089,300.66
期初余额
53,135,577.334,307,686.6647,397,998.64104,841,262.63
8、存出包管金
买卖场合
上海证券买卖所
深圳证券买卖所
年夜连期货买卖所
上海期货买卖所
郑州期货买卖所
名目
买卖包管金
买卖包管金
买卖包管金
买卖包管金
买卖包管金
期终余额
1,902,956.50
154,868,651.49
58,284,370.70
31,238,060.70
11,938,516.40
期初余额
12,711,498.54157,165,216.6011,739,104.6530,579,279.6524,960,358.20
81

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
华夏金融期货买卖所买卖包管金
80,994,578.40 31,640,223.60
华夏金融期货买卖所凑趣算包管金
10,083,900.64 10,082,997.93
其余买卖包管金
8,611,407.08 5,032,223.00
算计
357,922,441.91 283,910,902.17
9、可供出卖金融财产
期终余额期初余额
公道价格变更
名目
本钱公道价格本钱公道价格
今年删加金额
股票
950,408,054.19 764,474,331.14 1,150,802,694.56 1,058,204,716.31 -93,335,744.80
基金
460,125,324.71 425,812,806.30 694,991,764.59 635,649,177.96 25,030,068.22
债券
3,198,405,567.41 3,226,437,168.42 1,803,725,820.59 1,739,610,079.37 92,147,342.23
黄山
1号荟萃
107,958,091.16 97,574,238.86 107,958,091.16 93,524,547.50 4,049,691.81
理财筹划
黄山
2号荟萃
理财筹划
46,096,171.47 28,256,953.11 46,096,171.47 28,925,347.60 -668,394.49
黄山
3号荟萃
16,096,177.13 11,695,482.30 16,096,177.13 11,561,884.03 133,598.27
理财筹划
其余荟萃理财富品
7,000,000.00 7,097,109.18 — — 97,109.18
信任产物
50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 —
可供出卖金融
财产算计
4,836,089,386.07 4,611,348,089.31 3,869,670,719.50 3,617,475,752.77 27,453,670.42
(1)黄山
1、2、3号荟萃理财筹划系原公司动作创造人战办理人的荟萃理财营业。

(2)公道价格今年删加变更金额中
4,867,915.71元计进本钱公积;17,656,703.84元为财产出卖后
冲加上年计提的加值筹办;4,929,050.87元为可供出卖金融财产转进被套期名目时代公道价格变更,
计进当期益益。

10、持久股权投资
(1)账里价格
82

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
期终余额期初余额
被投资单元
账里本钱加值筹办账里价格账里本钱加值筹办账里价格
春联营公司投资 336,572,340.04 336,572,340.04 363,001,992.82 — 363,001,992.82
其余股权投资 552,967,138.78 433,209.60 552,533,929.18 511,467,138.78 433,209.60 511,033,929.18
算计 889,539,478.82 433,209.60 889,106,269.22 874,469,131.60 433,209.60 874,035,922.00
(2)持久投资环境
被投资单元核算法投资本钱期初余额删加变更期终余额
少衰基金办理无限
公司
权力法 103,279,218.56 363,001,992.82 -26,429,652.78 336,572,340.04
徽商银止本钱法 159,596,329.18 159,596,329.18 159,596,329.18
安徽江山药用辅料
本钱法 2,940,600.00 2,940,600.00 2,940,600.00
股分无限公司
安徽时联特种溶剂股
本钱法 22,790,000.00 22,790,000.00 22,790,000.00
份无限公司
开肥锻压机床股分有
限公司
本钱法 33,440,000.00 33,440,000.00 33,440,000.00
淮北矿业股分无限公

本钱法 163,800,000.00 163,800,000.00 163,800,000.00
开肥工年夜下科疑息技
术股分无限公司
本钱法 15,012,000.00 15,012,000.00 15,012,000.00
浙江祸莱特玻璃镜业
本钱法 75,120,000.00 75,120,000.00 75,120,000.00
股分无限公司
安徽省皖北药业股分
本钱法 20,064,000.00 20,064,000.00 20,064,000.00
无限公司
安徽商之皆股分无限
本钱法 11,858,000.00 11,858,000.00 11,858,000.00
公司
科年夜恒星电子商务
投资无限公司
本钱法 41,500,000.00 41,500,000.00 41,500,000.00
其余法人股本钱法 6,846,209.60 6,846,209.60 6,846,209.60
算计 656,246,357.34 874,469,131.60 15,070,347.22 889,539,478.82
正在被投资正在被投资正在被投资单元持原期原期现金
被投资单元加值筹办
单元持股单元表决股比率取表决权计提盈利

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
比率(%)权比率比率纷歧致的道加值
(%)明筹办
少衰基金办理无限
41.00 41.00 — — — 73,800,000.00
公司
徽商银止
1.42 1.42 — — — 11,625,721.00
安徽江山药用辅料
2.50 2.50 — — — 174,000.00
股分无限公司
安徽时联特种溶剂股分
9.1489 9.1489 — — — —
无限公司
开肥锻压机床股分无限
5.95 5.95 — —— —
公司
淮北矿业股分无限公司
0.85 0.85 — —— —
开肥工年夜下科疑息技巧
4.08 4.08 — —— —
股分无限公司
浙江祸莱特玻璃镜业股
1.25 1.25 — —— —
份无限公司
安徽省皖北药业股分有
5.7143 5.7143 — — — —
限公司
安徽商之皆股分无限公
2.00 2.00 — —— —

科年夜恒星电子商务投资
6.41 6.41 — —— —
无限公司
其余法人股
— — — 433,209.60 — 100,000.00
算计
433,209.60 85,699,721.00
(3)联营企业投资
被投资
法定代
公司持公司正在被投资
企业典型备案天营业本质备案本钱股比率单元表决权比
单元表人
(%)例(%)
少衰基金
无限义务公司
基金办理业
办理无限深圳凤良志务、倡议创造1.5亿元
41% 41%
公司
(中中合伙)
基金
期终财产期终欠债期终洁财产原期交易
被投资单元原期洁成本
总数总数总数支出总数
少衰基金办理
931,787,668.39 204,436,573.76 727,351,094.63 272,442,563.42 110,039,764.33
无限公司

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
少衰基金办理无限公司系经华夏证监会证监基金字[1999]6号《闭于赞成少衰基金办理无限公司
停业的批复》核准创造的基金办理公司,备案本钱为 10,000万元,原公司出资比率为 25%。2003年
11月,原公司受让少江证券无限义务公司持有少衰基金办理无限公司的 25%股权,并背安徽省立异投
资无限公司让渡持有少衰基金办理无限公司的 1%股权。上述股权让渡于 2004年 11月业经华夏证券
监视办理委员会核准。让渡后原公司持有少衰基金办理无限公司的股权比率变动为 49%。2007年 7
月原公司将持有的少衰基金办理无限公司 8%的股权让渡给新减坡 DBS Asset Management Limited,转
让后仍持有其 41%的股权。

2008年 5月,经华夏证监会证监答应[2008]709号《闭于批准少衰基金办理无限公司变动备案资
原、备案地点、股东称号及点窜公司条例的批复》,核准少衰基金办理无限公司红利公积转删本钱,
备案本钱变动为 15,000万元。

11、牢固财产
名目期初余额原期添加原期削减期终余额
牢固财产本值 1,480,536,391.59 91,774,951.75 5,685,851.53 1,566,625,491.81
加:乏计合旧 326,316,452.39 40,096,244.38 2,698,306.66 363,714,390.11
牢固财产加值筹办 644,328.95 — 272,821.69 371,507.26
牢固财产账里价格 1,153,575,610.25 1,202,539,594.44
牢固财产清算 — ———
正在修工程 192,615,787.21 25,954,957.40 6,858,854.60 211,711,890.01
正在修工程加值筹办 — ———
牢固财产算计 1,346,191,397.46 1,414,251,484.45
(1)牢固财产明细
1、账里本值:期初余额原期添加原期削减期终余额
衡宇修建物 1,059,159,277.47 76,353,313.91 1,594,271.00 1,133,918,320.38
板滞及能源装备 13,815,695.88 1,275,014.00 794,212.75 14,296,497.13
电子及筹办公装备 356,053,053.96 13,874,023.84 2,219,969.15 367,707,108.65
85

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
输送装备
51,508,364.28 272,600.00 1,077,398.63 50,703,565.65
算计
1,480,536,391.59 91,774,951.75 5,685,851.53 1,566,625,491.81
2、乏计合旧:
衡宇修建物
126,323,465.54 13,637,711.76 0.00 139,961,177.30
板滞及能源装备
4,824,323.74 415,239.01 340,723.25 4,898,839.50
电子及筹办公装备
177,150,156.25 24,176,799.19 1,318,018.25 200,008,937.19
输送装备
18,018,506.86 1,866,494.42 1,039,565.16 18,845,436.12
算计
326,316,452.39 40,096,244.38 2,698,306.66 363,714,390.11
3、牢固财产账里洁值
:
衡宇修建物
932,835,811.93 — — 993,957,143.08
板滞及能源装备
8,991,372.14 — — 9,397,657.63
电子及筹办公装备
178,902,897.71 — — 167,698,171.46
输送装备
33,489,857.42 — — 31,858,129.53
算计
1,154,219,939.20 —— 1,202,911,101.70
4、加值筹办
:
衡宇修建物
——— —
板滞及能源装备
——— —
电子及筹办公装备
100,000.00 — — 100,000.00
输送装备
544,328.95 — 272,821.69 271,507.26
算计
644,328.95 — 272,821.69 371,507.26
牢固财产账里价格
1,153,575,610.25 1,202,539,594.44
(2)原期计提的牢固财产合旧额为
40,096,244.38元,原期由正在修工程转进牢固财产为
6,858,854.60
元。

(3)公司期终牢固财产无置换、典质、包管环境。

(4)正在修工程明细
86

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
名目期初余额原期添加原期转进牢固财产其余削减期终余额
国际金融中间
180,421,106.40 20,000,000.00 — — 200,421,106.40
筹办公楼工程
零散工程 12,194,680.81 5,954,957.40 6,858,854.60 — 11,290,783.61
算计 192,615,787.21 25,954,957.40 6,858,854.60 — 211,711,890.01
(5)期终正在修工程余额中无告贷用度本钱化金额。

(6)期终正在修工程已产生加值景象,故已计提正在修工程加值筹办。

12、有形财产
1、账里本值:期初余额原期添加原期削减期终余额
买卖席位费 63,017,978.04 68.76 — 63,018,046.80
硬件 40,735,921.80 5,160,293.10 — 45,872,904.72
衡宇利用权 900,000.00 — — 900,000.00
其余 1,477,859.20 — — 1,477,859.20
算计 106,131,759.04 5,160,361.86 — 111,268,810.72
2、乏计摊销:
买卖席位费 60,929,378.28 292,385.91 — 61,221,764.19
硬件 22,617,935.03 5,089,264.79 6,375.00 27,677,514.64
衡宇利用权 359,141.49 30,000.00 — 389,141.49
其余 174,675.02 — — 174,675.02
算计 84,081,129.82 5,411,650.70 6,375.00 89,463,095.34
3、有形财产账里洁值 :
买卖席位费 2,088,599.76 — — 1,796,282.61
硬件 18,117,986.77 — — 18,195,390.08
衡宇利用权 540,858.51 — — 510,858.51
其余 1,303,184.18 — — 1,303,184.18

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
算计
22,050,629.22 —— 21,805,715.38
4、加值筹办
: ——— —
5、有形财产账里价格
22,050,629.22 21,805,715.38
(1)原期有形财产摊销数为
5,411,650.70元。

(2)买卖席位费明细:
名目本值期初余额原期添加原期摊销期终余额
上接所
A股
36,084,500.00 627,330.41 — 42,483.78 584,846.63
上接所
B股
1,604,909.86 42,800.35 68.76 23,652.13 19,216.98
上接所小计
37,689,409.86 670,130.76 68.76 66,135.91 604,063.61
厚交所
A股
25,328,636.94 1,418,469.00 — 226,250.00 1,192,219.00
算计
63,018,046.80 2,088,599.76 68.76 292,385.91 1,796,282.61
(3)公司期终有形财产无置换、典质、包管或者其余一切权遭到节制的环境。

13、递延所得税财产、递延所得税欠债
期终余额期初余额
递延所得税财产名目
临时性差别
递延所得税
临时性差别
递延所得税
财产财产
坏账筹办
7,425,111.37 1,856,277.84 7,313,258.26 1,828,314.57
牢固财产加值筹办
371,507.26 92,876.82 644,328.95 161,082.24
持久投资加值筹办
433,209.60 108,302.40 433,209.60 108,302.40
已摊销持久股权
10,935,067.16 2,733,766.79 10,935,067.16 2,733,766.79
投资好额
可供出卖金融财产
271,120,784.00 67,780,196.00 302,528,320.72 75,632,080.18
公道价格变更
期货危害筹办金
1,381,578.91 345,394.73 1,381,578.91 345,394.73
已抵扣吃亏
3,752,158.82 938,039.71 8,664,081.68 2,166,020.42
已付出员工薪酬
90,595,397.81 22,648,849.43 104,566,904.04 26,141,726.01

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
其余 20,036,477.33 3,306,018.76 19,925,389.52 3,287,689.27
算计 406,051,292.26 99,809,722.48 456,392,138.84 112,404,376.61
期终余额期初余额
递延所得税欠债名目递延所得税递延所得税
临时性差别临时性差别
欠债欠债
买卖性金融财产
2,268,493.15 567,123.29 1,568,493.15 392,123.29
公道价格变更
可供出卖金融财产
46,283,074.71 11,570,768.69 50,193,558.84 12,548,389.71
公道价格变更
其余 5,000,000.00 1,250,000.00 — —
算计 53,551,567.86 13,387,891.98 51,762,051.99 12,940,513.00
14、其余财产
名目期终余额期初余额
应支金钱 249,992,821.93 232,535,636.86
应支股利 25,199.80 470,281.50
持久待摊用度 63,739,020.58 65,104,807.36
待摊用度 6,939,588.57 5,855,921.19
待转启销用度 5,210,794.79 4,376,883.69
商毁 120,876,333.75 120,876,333.75
其余 — 100,000.00
算计 446,783,759.42 429,319,864.35
(1) 应支金钱按品种列示:
期终余额
种别账里余额坏账筹办
账里价格
金额比率( %)金额比率( %)
单项金额严重并单项计提
坏账筹办的应支账款
171,550,038.75 66.64 — — 171,550,038.75

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
按拉拢计提坏账筹办的应
支账款:
———— —
以账龄动作信誉危害特点
拉拢
85,867,894.55 33.36 7,425,111.37 100.00 78,442,783.18
单项金额虽没有严重但是单项
计提坏账筹办的应支账款
———— —
算计
257,417,933.30 100.00 7,425,111.37 100.00 249,992,821.93
期初余额
种别
账里余额坏账筹办
比率
账里价格
金额
(%)金额比率(
%)
单项金额严重并单项计提
坏账筹办的应支账款
157,262,272.15 65.57 — — 157,262,272.15
按拉拢计提坏账筹办的应
支账款:
———— —
以账龄动作信誉危害特点
拉拢
82,586,622.97 34.43 7,313,258.26 100.00 75,273,364.71
单项金额虽没有严重但是单项
计提坏账筹办的应支账款
———— —
算计
239,848,895.12 100.00 7,313,258.26 100.00 232,535,636.86
①按拉拢采取账龄阐发法计提坏账筹办的应支账款
期终余额期初余额
账龄
1年之内
金额
72,860,701.11
比率
(%)
28.30
坏账筹办
3,455,885.07
金额
63,070,044.88
比率
(%)
26.30
坏账筹办
3,153,502.25
1-2年
5,731,480.80 2.23 573,128.08 12,692,605.99 5.29 1,269,260.60
2-3年
616,026.25 0.24 123,205.25 2,994,926.03 1.25 598,985.21
3-4年
6,135,583.79 2.38 3,067,791.90 2,863,725.01 1.19 1,431,862.51
4-5年
417,078.41 0.16 98,076.88 528,366.87 0.22 422,693.50
5年以上
107,024.19 0.04 107,024.19 436,954.19 0.18 436,954.19

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
算计 85,867,894.55 33.36 7,425,111.37 82,586,622.97 34.43 7,313,258.26
②公司期终余额中无单项金额虽没有严重但是单项计提坏账筹办的应支金钱。

(2)期终应支金钱余额较年夜单元:
短款单元称号金额金钱本质
安徽龙海翔置业开辟无限公司 19,305,154.00 预支买房款
安徽伟星置业无限公司 15,598,960.00 预支买房款
开肥鸿海置业无限公司 10,930,000.00 预支买房款
安徽省振年夜投资成长无限公司 4,000,000.00 预支买房款
宣乡国买广场开辟无限公司 2,841,000.00 预支买房款
(3)期终应支金钱余额中无应支持公司 5%以上表决权股分的股东单元的金钱。

(4)商毁明细环境
原期原期期终加
被投资单元称号期初余额
添加削减
期终余额
值筹办
国元海勤期货无限公司 120,876,333.75 — — 120,876,333.75 —
15、财产加值筹办明细表
原期削减数
名目期初余额原期添加数期终余额
转反转展转销
1、可供出卖金融财产加值筹办 39,361,820.81 — — 17,656,703.84 21,705,116.97
2、持有至来期投资加值筹办 — ——— —
3、持久股权投资加值筹办 433,209.60 — — — 433,209.60
4、投资性房天产加值筹办 — ——— —
5、牢固财产加值筹办算计 644,328.95 — — 272,821.69 371,507.26
此中:衡宇、修建物 — ——— —
6、正在修工程加值筹办 — ——— —
7、有形财产加值筹办 — ——— —
8、商毁加值筹办 — ——— —
9、坏账筹办 7,313,258.26 111,853.11 — — 7,425,111.37

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
10、抵债财产加值筹办 — ——— —
11、应支融资融券客户款坏账
— ——— —
筹办
12、其余 — —— —
算计 47,752,617.62 111,853.11 — 17,929,525.53 29,934,945.20
今年添加数入彀提坏账筹办 111,853.11元,今年削减数中 17,656,703.84元为财产出卖后冲加
上年计提的加值筹办。

16、代办署理生意证券款
(1)明细阐发
名目期终余额期初余额
法人客户 547,599,806.83 221,739,696.19
团体客户 6,032,221,086.19 6,774,604,320.58
算计 6,579,820,893.02 6,996,344,016.77
(2)币种阐发
期终余额期初余额
名目
本币(合)国民币本币(合)国民币
国民币 — 6,016,100,868.18 — 6,466,179,640.38
美圆 19,341,354.63 122,332,133.92 14,367,019.11 90,525,150.72
港币 541,434,080.26 441,387,890.92 542,295,825.46 439,639,225.67
算计 — 6,579,820,893.02 — 6,996,344,016.77
17、信誉买卖代办署理生意证券款
期终余额期初余额
名目
本币(合)国民币本币(合)国民币
国民币 — 60,069,520.88 — 80,690,603.87

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
美圆
7,367,509.32 46,598,759.70 — —
港币
324,424,896.68 264,477,664.27 423,128,027.00 343,029,891.49
算计
— 371,145,944.85 — 423,720,495.36
18、代办署理启销证券款
期终余额期初余额
名目
本币(合)国民币本币(合)国民币
国民币
— 32,000,000.00 — —
期终余额为代办署理“黄山永新”非地下刊行证券款。

19、敷衍员工薪酬
名目期初余额原期添加原期削减期终余额
人为、奖金、补助、补助
138,314,498.01 187,065,438.79 235,026,231.22 90,353,705.58
员工祸利费
— 12,121,587.94 12,121,587.94 —
社会保障费
552,392.43 24,633,706.33 23,785,174.11 1,400,924.65
住宅公积金
292,296.27 9,101,466.08 7,010,164.00 2,383,598.35
工会经费、员工教导经费
9,678,412.61 5,534,672.37 7,684,387.20 7,528,697.78
其余
32,382.00 — — 32,382.00
算计
148,869,981.32 238,456,871.51 285,627,544.47 101,699,308.36
(1)停止
2012年
6月
30日行敷衍员工薪酬中无属于挈短本质的薪酬。

(2)原陈述期实践收搁的初级办理职员薪酬为
498.96万元。初级办理职员参照《证券公司董事、
监事战初级办理职员任职资历禁锢法子》(证监会令第
39号)界定规模履行,没有露境内乱分收机构担任
人。

20、应接税费
名目期终余额期初余额
93

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
企业所得税
31,185,079.68 77,134,240.61
交易税
8,401,711.72 8,995,675.33
乡修税
583,325.87 625,084.01
教导费附减
414,649.58 438,909.87
团体所得税
6,074,164.62 8,681,839.08
投资者庇护基金
11,757,769.93 12,177,013.25
其余税费
119,662.38 180,348.21
算计
58,536,363.78 108,233,110.36
期终应接税费较期初降低
45.92%,次要系原期受股市止情作用公司应征税额降低,响应的税费加
少而至。

21、其余欠债
名目期终余额期初余额
敷衍金钱
84,463,380.18 90,615,977.24
代办署理兑付债券款
279,219.66 279,219.66
预提用度
11,568,199.04 9,029,724.97
期货危害筹办金*注
7,536,928.78 6,726,158.06
算计
103,847,727.66 106,651,079.93
*注:系按照华夏证监会的请求,原公司子公司国元海勤期货按当期脚绝费洁支出
5%提与的期货
危害筹办金。

(1)敷衍金钱明细表
期终余额期初余额
名目
金额比率(
%)金额比率(
%)
其余敷衍款
84,463,380.18 100.00 90,615,977.24 100.00
(2)期终敷衍金钱余额中,无敷衍持有公司
5%(露
5%)以上表决权股分的股东单元或者联系关系圆的款
项。

94

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
22、股原
(1)股东环境单元:万股
比率原次变更删加(
+,-)比率
名目原次变更前
(%)删删收其余小计
原次变更后
(%)
1、无限卖前提股分
1、国度持股
— ——— — — —
2、公有法人持股
— ——— — — —
3、其余内乱资持股
— ——— — — —
此中:境内乱法人持股
— ——— — — —
*境内乱天然人持股
— ——— — — —
4、中资持股
— ——— — — —
此中:境中法人持股
— ——— — — —
境中天然人持股
— ——— — — —
无限卖前提股分算计
— — — —— — —
2、无穷卖前提畅通股
1、国民币通俗股
196,410.00 100.00 — — — 196,410.00 100.00
2、境内乱上市的中资股
— ——— — — —
3、境中上市的中资股
— ——— — — —
4、其余
— ——— — — —
无穷卖前提畅通股算计
196,410.00 100.00 — — 196,410.00 100.00
3、股分总数
196,410.00 100.00 —— — 196,410.00 100.00
(2)期终无穷卖畅通股。

23、本钱公积
名目期初余额原期添加原期削减期终余额
股原溢价
9,875,504,533.14 — — 9,875,504,533.14
其余本钱公积
:
-151,610,249.02 89,956,182.06 84,018,664.44 -145,672,731.40
95

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
股权投资筹办
7,947,456.83 10,636,900.17 8,382,856.33 10,201,500.67
可供出卖金融财产公道价格
-212,972,941.13 35,260,185.95 30,348,887.57 -208,061,642.75
变更
可供出卖金融财产公道价格
确认递延所得税
53,243,235.28 44,059,095.94 45,286,920.54 52,015,410.68
其余
172,000.00 —— 172,000.00
算计
9,723,894,284.12 89,956,182.06 84,018,664.44 9,729,831,801.74
24、红利公积
名目期初余额原期添加原期削减期终余额
法定红利公积
570,848,182.95 — — 570,848,182.95
25、普通危害筹办
名目期初余额原期添加原期削减期终余额
普通危害筹办
565,826,977.82 — — 565,826,977.82
26、买卖危害筹办
名目期初余额原期添加原期削减期终余额
买卖危害筹办
524,816,733.44 — — 524,816,733.44
27、已分派成本
名目原期金额上期金额提与或者分派比率
期初已分派成本
1,508,267,932.06 1,724,195,100.65
减:原期洁成本
296,699,596.16 439,776,803.84
加:提与法定红利公积
— — 10%
提与普通危害筹办
— — 10%
提与买卖危害筹办
— — 10%
对于股东的分派
196,410,000.00 589,230,000.00

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
期终已分派成本
1,608,557,528.22 1,574,741,904.49
28、脚绝费及佣金洁支出
名目原期金额上期金额
代办署理生意营业洁支出
316,584,319.40 465,921,853.35
证券启销营业洁支出
46,448,480.66 204,476,300.80
保荐营业洁支出
6,000,000.00 14,700,000.00
财政参谋营业洁支出
2,950,000.00 4,850,000.00
受托客户财产办理营业支出
7,507,068.32 8,409,495.48
其余支出
6,160.00 -1,029,054.66
算计
379,496,028.38 697,328,594.97
(1)代办署理生意营业洁支出
名目原期金额上期金额
代办署理生意营业脚绝费支出
314,675,793.63 462,524,357.16
加:代办署理生意营业脚绝费收入
770,117.10 779,371.90
掮客人佣金收入
14,817,829.06 23,029,910.73
资本三圆入款用度
3,941,741.02 8,031,197.44
减:掮客营业席位洁支出
19,480,419.68 34,243,863.35
代办署理发卖金融产物洁支出
1,957,793.27 994,112.91
代办署理生意营业洁支出
316,584,319.40 465,921,853.35(2)原陈述期省级止政地区代办署理生意营业洁支出环境:
省分机构数原期金额上期金额
安徽地域
37 165,829,388.72 271,317,914.56
上海、江苏、浙江地域
12 39,899,667.77 55,325,056.20
广东地域
8 29,189,478.74 41,435,623.57

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
北京、天津地域*注
4 28,650,293.68 24,270,088.56
山东地域
5 25,234,812.84 34,788,564.78
辽宁地域
2 8,753,568.84 13,526,363.17
沉庆地域
1 3,636,405.52 5,129,757.50
祸修地域
2 1,460,577.87 740,787.17
湖北地域
1 627,425.31 624,006.75
河北地域
1 667,247.32 259,456.81
湖北地域
1 1,274,879.30 410,071.63
山西地域
1 354,326.16 622,727.95
贵州地域
1 1,337,234.82 1,167.31
江西地域
1 289,390.18 11,401.24
喷鼻港地域
1 9,379,622.33 17,458,866.15
算计 78 316,584,319.40 465,921,853.35
*注:包含国元海勤期货无限公司
(3)证券启销营业洁支出
名目原期金额上期金额
股票启销洁支出
46,448,480.66 193,010,568.80
此中:A股
46,448,480.66 193,010,568.80
债券启销洁支出 — 11,465,732.00
算计
46,448,480.66 204,476,300.80(4)财政参谋营业洁支出
名目原期金额上期金额
并买沉组财政参谋营业洁支出
2,400,000.00 3,600,000.00
此中:境内乱上市公司
1,400,000.00 600,000.00
其余
1,000,000.00 3,000,000.00

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
其余财政参谋营业洁支出
550,000.00 1,250,000.00
算计
2,950,000.00 4,850,000.00
(5)受托客户财产办理营业支出
名目原期金额上期金额
“黄山
1号”限制性荟萃理财筹划营业支出
1,416,929.99 1,901,227.39
“黄山
2号”非限制性荟萃理财筹划营业支出
905,357.81 1,453,732.78
“黄山
3号”限制性荟萃理财筹划营业支出
689,183.01 902,242.26
国元多战略华夏机遇基金
4,495,597.51 4,152,293.05
算计
7,507,068.32 8,409,495.48
29、利钱洁支出
名目原期金额上期金额
利钱支出
共业入款利钱支出
230,941,561.84 197,128,924.49
购进返卖财产利钱支出
11,675,129.01 427,035.96
其余共业利钱支出
290,722.32 39,003.40
融出资本利钱支出
25,607,945.29 19,499,712.73
利钱支出算计
268,515,358.46 217,094,676.58
利钱收入:
拆进资本利钱收入
——
客户利钱收入
15,439,569.33 21,977,376.05
出卖回买证券收入
——
共业存款利钱收入
——
其余利钱收入
——
利钱收入算计
15,439,569.33 21,977,376.05

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
利钱洁支出
253,075,789.13 195,117,300.53
30、投资支益
(1)投资支益明细
名目原期金额上期金额
本钱法核算的持久股权投资支益
11,799,721.00 11,721,421.00
权力法核算的持久股权投资支益
45,116,303.38 65,110,626.41
持有买卖性金融财产时代获得的投资支益
8,700,000.00 39,527,080.32
持有可供出卖金融财产时代获得的投资支益
99,167,491.20 1,400,000.00
处理买卖性金融财产获得的投资支益
-648,640.10 -92,295,069.41
可供出卖金融财产等获得的投资支益
22,700,679.29 55,142,614.56
其余
-4,239,844.09 -78,900.00
算计
182,595,710.68 80,527,772.88
(2)本钱法核算的持久股权投资投资支益
被投资单元原期金额上期金额
徽商银止
11,625,721.00 11,625,721.00
其余
174,000.00 95,700.00
算计
11,799,721.00 11,721,421.00
(3)权力法核算的持久股权投资投资支益
被投资单元原期金额上期金额
少衰基金办理无限公司
45,116,303.38 65,110,626.41
(4)投资支益汇回无严重节制。

(5)投资支益原期较上期增加
126.75%,次要系公司调剂自营证券持仓种类,删持债券,债券利
息支出添加而至。

31、公道价格变更支益
100

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
名目原期金额上期金额
买卖性金融财产公道价格变更支益 16,701,442.69 56,646,827.58
被套期名目公道价格变更支益 4,929,050.42 —
算计 21,630,493.11 56,646,827.58
32、其余营业支出
名目原期金额上期金额
租借支出 3,207,286.30 1,316,282.43
其余支出 2,628,233.82 4,930,971.13
算计 5,835,520.12 6,247,253.56
33、交易税金及附减
名目原期金额上期金额
交易税 26,010,392.70 38,148,261.14
乡修税 1,815,228.78 2,681,985.63
教导费附减 1,301,178.04 1,157,092.21
其余 236,778.25 1,003,592.73
算计 29,363,577.77 42,990,931.71
34、营业及办理费
名目原期金额上期金额
营业及办理费 452,769,360.11 470,853,248.66
营业及办理费前十年夜用度:
名目原期金额上期金额
人为、奖金、补助、补助 187,065,438.79 206,664,741.40

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
合旧费 40,096,244.38 32,364,796.89
社会保障费 24,633,706.33 19,980,916.78
租借费 23,528,444.99 26,138,110.00
营业接待费 20,789,849.68 22,903,056.39
邮电通信费 13,410,238.89 14,919,331.17
员工祸利费 12,121,587.94 9,975,399.98
投资者庇护基金*1 11,922,216.90 14,976,735.79
车辆利用费 9,977,215.32 8,631,029.76
持久待摊用度摊销 9,808,793.01 6,428,402.30
*1投资者庇护基金:此中母公司按照华夏证监会证监收 [2007]50号文《闭于印收〈证券公司交纳
证券投资者庇护基金施行法子(试止)〉的告诉》、华夏证监会机构部部函 [2007]268号文《闭于宣布真
施〈证券公司分类禁锢任务指引(试止)〉的告诉》及证券会通知布告 [2009]25号文《闭于证券公司交纳证
券投资者庇护基金相关事的弥补规则》的规则,依照母公司今年度交易支出扣除来历于期货公司的股
权投资支益后的 1.5%提与,原期合计提 11,484,183.90元,母公司于 2012年 8月 6日支来华夏证券投
资者庇护基金无限义务公司证保收[2012]59号文《闭于 2012年度证券投资者庇护基金交纳比率的通
晓》,按照该告诉请求,母公司 2012年度证券投资者庇护基金交纳比率为 1.4%,原期应计提
10,718,571.64元,好额 765,612.26元于 2012年 8月冲回;公司子公司国元海勤期货无限公司按照中
国证监会通知布告[2010]7号《闭于期货买卖所、期货公司交纳期货投资者保证基金相关事项的规则》的规
定,依照代办署理买卖额必定比率提与,原期合计提 438,033.00元。

35、财产加值丧失
名目原期金额上期金额
坏账丧失 111,853.11 -5,359,162.39
算计 111,853.11 -5,359,162.39
36、其余营业本钱
名目原期金额上期金额
启户费 1,213,306.08 2,208,284.09
102

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
转托管费 31,958.64 87,129.21
其余 54,353.35 81,141.71
算计
1,299,618.07 2,376,555.01
其余营业本钱较上期削减
45.32%,次要系证券商场止情矮迷,客户启户数目削减而至。

37、交易中支出
名目原期金额上期金额
处置牢固财产洁支益 46,595.91 439,951.61
当局补贴 — 6,000,000.00
其余
1,037,849.98 600,883.59
算计
1,084,445.89 7,040,835.20
当局补贴明细:
名目原期金额上期金额来历战根据
企业成长博项资本
— 1,000,000.00绍兴县财务局
搀扶财产成长资本
— 5,000,000.00上海市浦东新区财务局
算计
— 6,000,000.00
(1)交易中支出较上期削减
84.60%,次要系当局补贴削减而至。

(2)当局补贴系按照沪浦收改经调〔
2008〕784号《浦东新区增进股权投资企业战股权投资办理
企业成长的施行法子》的规则,对以公司造方式创造的股权投资企业,按照其备案财产的范围,给
予一次性嘉奖,备案本钱达
5亿元的,赐与
500万元,国元股权投资无限公司于
2011年支来上海市
浦东新区财务局拨付的嘉奖
500万元;按照浙江绍兴绍县财企〔
2011〕137号《闭于下达
2010年度商
贸办事业成长财务博项资本的告诉》的规则,对
2010年新设金融办事业赐与财务博项嘉奖资本
100
万元,国元证券股分无限公司绍兴县金柯桥年夜讲证券交易部于
2011年支来绍兴县财务局拨付的嘉奖
100万元。

38、交易中收入
名目原期金额上期金额
103

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
处置牢固财产洁丧失 161,764.51 607,711.75
捐赠收入 650,000.00 1,350,000.00
奖款收入 3,100.00 —
背约战补偿丧失 600,000.00 5,776.48
滞纳金 80,626.85 1,566.47
其余 0.02 13,200.00
算计
1,495,491.38 1,978,254.70
39、所得税用度
(1)所得税用度的构成
名目原期金额上期金额
当期所得税用度
51,286,213.45 76,255,775.83
递延所得税用度
11,814,208.51 13,543,530.61
算计
63,100,421.96 89,799,306.44
40、其余概括支益
名目原期金额上期金额
1、可供出卖金融财产发生的利得(丧失)金额
26,138,364.53 92,326,537.46
加:可供出卖金融财产发生的所得税作用
1,227,824.60 22,222,182.85
后期计进其余概括支益当期转进益益的洁额
21,227,066.15 3,437,806.01
小计
3,683,473.78 66,666,548.60
2、依照权力法核算的正在被投资单元其余概括支益
中所享有的份额
2,254,043.84 -8,384,158.00
加:依照权力法核算的正在被投资单元其余概括支益——
中所享有的份额发生的所得税作用
后期计进其余概括支益当期转进益益的洁额
——
小计
2,254,043.84 -8,384,158.00

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
3、中币财政报表合算好额 3,177,629.94 -15,014,805.42
加:处理境中运营当期转进益益的洁额 — —
小计 3,177,629.94 -15,014,805.42
算计 9,115,147.56 43,267,585.18
其余概括支益较上期削减 78.93%,次要系公司子公司国元股权投资无限公司其余概括支益削减所
致。

41、现金流量表附注
(1)支来的其余取运营勾当相关的现金
名目原期金额上期金额
供给租借等办事支来的现金 3,207,286.30 1,316,282.43
支来的当局补贴 — 6,000,000.00
代办署理启销证券款添加支来的现金 32,000,000.00 —
其余 3,666,083.80 17,034,848.38
算计 38,873,370.10 24,351,130.81
(2)付出的其余取运营勾当相关的现金
名目原期金额上期金额
接纳存出包管金付出的现金 74,011,539.74 25,249,034.26
融出资本付出的现金 61,759,627.67 287,286,960.56
租借费 23,528,444.99 26,138,110.00
营业接待费 20,789,849.68 22,903,056.39
邮电通信费 13,410,238.89 14,919,331.17
车辆利用费 9,977,215.32 8,631,029.76
其余 137,301,829.47 102,642,514.05
算计 340,778,745.76 487,770,036.19
(3)现金战现金等价物
105

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
现金及现金等价物原期金额上期金额
1、现金
12,451,724,107.77 16,634,407,213.79
此中:库存现金
926,453.58 956,158.77
可随时用于付出的银止入款
11,616,366,458.57 15,787,401,266.03
可随时用于付出的凑趣算备付金
834,431,195.62 846,049,788.99
2、现金等价物
— —
3、期终现金及现金等价物余额
12,451,724,107.77 16,634,407,213.79
9、联系关系圆闭系及其买卖
1、联系关系圆的认定尺度
一圆节制、配合节制另外一圆或者对于另外一圆施减轻年夜作用,和二圆或者二圆以上共受一圆节制、配合
节制或者严重作用的,认定为联系关系圆。

2、联系关系圆闭系
(1)原公司的实践节制人
停止
2012年
6月
30日行,国元控股持有原公司
23.55%的股权,安徽国元信任无限义务公司(以
下简称“国元信任)持有原公司
15.69%的股权、安徽国元真业投资无限义务公司(以下简称“国元真业”)
持有原公司
0.67%的股权,算计持股比率为
39.91%。国元控股份别持有国元信任、国元真业
49.69%、
100%的股权,共时国元控股的总司理兼任国元信任的董事少,外行使原公司的表决权时国元控股、国
元信任、国元真业为分歧步履人。祖国元控股为公司的实践节制人。

(2)原公司控股子公司
持股表决权期终原期交易支原期
公司称号备案天营业本质真支本钱比率
%
比率
%
洁财产总数进总数洁成本
国元证券
(喷鼻港)有
限公司
喷鼻港
证券掮客、
自交易务、
喷鼻港证券监
6亿
港币
100 100 565,464,668.89 38,013,447.35 18,694,029.87
管机构答应
国元股权投
资无限公司
上海投资营业
10亿
国民币
100 100 1,055,712,739.23 16,982,373.54 10,431,425.95
106

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
国元海勤期期货掮客业2亿
货无限公司
北京

国民币
100 100 196,020,879.81 23,147,392.01 3,683,942.14
(3)原公司的联营企业
备案持股表决权期终原期交易支出原期
公司称号营业本质备案本钱
天比率比率洁财产总数总数洁成本
少衰基金基金办理业
1.5亿
办理无限深圳务;倡议设41% 41% 727,351,094.63 272,442,563.42 110,039,764.33
国民币
公司坐基金
(4)原公司的其余联系关系圆环境
企业称号取原企业的闭系
安徽国元信任无限义务公司原公司股东
安徽省粮油食物出入心(团体)无限公司原公司股东
安徽省皖能股分无限公司原公司股东
(5)联系关系圆的构造机构代码
公司称号构造机构代码
安徽国元控股(团体)无限义务公司
71996161-1
国元证券(喷鼻港)无限公司
37022318-000-07-07-5
国元股权投资无限公司
69296622-7
国元海勤期货无限公司
71092409-9
少衰基金办理无限公司
71092415-2
安徽省粮油出入心(团体)公司
14894022-6
安徽国元信任无限义务公司
75851084-8
安徽省皖能股分无限公司
14894958-9
3、联系关系圆买卖
公司原陈述期经过背少衰基金出租买卖席位获得租借支出
4,581,711.90元。

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
10、或者有事项
1、2012年
5月
11日,按照珠金劳仲裁字【2012】第
58号,珠海市金湾区休息人事争议仲裁委
员会对于陶贵友诉国元证券股分无限公司珠海金湾北翔路证券交易部、国元证券股分无限公司休息争议
胶葛一案做出判决,珠海金湾北翔路证券交易部应背陶贵友付出人为好额
12,370.39元;陶贵友对于裁
决没有服,于
2012年
6月
7日背珠海市金湾区国民法院提告状讼,请求国元证券股分无限公司珠海金
湾北翔路证券交易部、国元证券股分无限公司背其付出人为、经济抵偿金等合计
76,698.63元。原案
正正在审理中。

2、2012年
6月
18日,叶惠秀背青岛李沧区国民法院告状,请求华夏工商银止股分无限公司青岛
德仁路收止、华夏工商银止股分无限公司青岛枣园路收止返借其
170,500.00元及利钱,国元证券股分
无限公司青岛泉源路证券交易部被列为第三人,原起拜托公约胶葛案件正正在审理中。

3、2012年
8月
7日,介翔进取海市浦东新区休息人事争议仲裁委员会提起仲裁,请求国元证券
股分无限公司上海分公司背其付出经济抵偿金、人为等合计
46,011.10元,原起休息争议案件正正在审
理中。

4、除上述事项中,停止
2012年
6月
30日行,原公司无须要表露的严重或者有事项。

11、许诺事项
停止
2012年
6月
30日行,原公司无须要表露的严重许诺事项。

12、财产欠债表往后事项中的非调剂事项
1、母公司按照华夏证监会证监收[2007]50号文《闭于印收〈证券公司交纳证券投资者庇护基金真
施法子(试止)〉的告诉》、华夏证监会机构部部函
[2007]268号文《闭于宣布施行〈证券公司分类禁锢
任务指引(试止)〉的告诉》及证券会通知布告
[2009]25号文《闭于证券公司交纳证券投资者庇护基金相关
事的弥补规则》的规则,依照母公司今年度交易支出扣除来历于期货公司的股权投资支益后的
1.5%提
与,原期合计提
11,484,183.90元。母公司于
2012年
8月
6日支来华夏证券投资者庇护基金无限义务
公司证保收[2012]59号文《闭于
2012年度证券投资者庇护基金交纳比率的告诉》,按照该告诉请求,
母公司
2012年度证券投资者庇护基金交纳比率为
1.4%,原期应计提
10,718,571.64元,好额
765,612.26
元于
2012年
8月冲回。

2、除上述事项中,停止
2012年
8月
26日行,原公司无须要表露的其余财产欠债表往后事项中
108

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
的非调剂事项。

十3、其余主要事项
1、融资融券营业范围:公司融出资本范围为
637,703,381.45元,融出证券范围为
545,144.00元。

2、公司原陈述期同产生公益性捐赠
65万元,详细以下:
(1)公司经过安徽省白十字基金会背安徽省新四军研讨会捐帮资本
5万元。

(2)公司经过安徽省白十字基金会背砀山树人中教捐赠
30万元、背有为仄定小教捐赠
30万元。

3、除上述事项中,停止
2012年
6月
30日行,原公司无须要表露的其余主要事项。

十4、危害办理
1、公司运营勾当面对的详细危害战正在原陈述期的详细表示
公司运营勾当面对的次要危害有:法令策略危害、商场景气呼呼度的危害、止业比赛危害、活动性
危害、信誉危害、操纵危害等,次要表示:
(1)法令策略危害
原公司的运营遭到国度财务、货泉策略及税支、金融禁锢律例等多圆里身分的作用。似原公司正在
运营中不克不及顺应策略的变更,背反相关法令律例战策略的规则,能够会遭到证券禁锢机构奖款、久停
或者撤消营业资历等止政惩罚。

(2)运营事迹依附证券商场景气呼呼度的危害
证券商场景气呼呼水平受公民经济成长速率、微观经济策略、利率、汇率、止业成长情况、投资心思
和国际经济金融情况等诸多身分作用,存留必定的没有肯定性战周期性。因为受运营形式、营业规模
战金融产物的数目等身分的约束,尔国证券公司的运营情况对质券商场止情及其走势有较强的依附
性,假如证券商场止情下跌,证券公司的掮客、投止、自营战财产办理等营业的运营易度将会删年夜,
红利程度将降低。国际商场的动摇,对于公司境中营业将发生较年夜作用。

(3)止业比赛危害
证券止业履历远几年的下速成长,呈现了一批范围较年夜、势力较强的证券公司,而各处所中小证
券公司正在本地具备得天独薄的地区上风。共时,部份本国证券公司也已正在国际创造中中合伙证券公司。

正在证券止业全体比赛格式由分离运营、矮程度比赛背集结化的演化进程中,原公司面对止业国际比赛
日趋剧烈战国际化比赛加重的危害。新设交易部的增加招致的佣金价钱战将对于券商掮客营业发生深入
109

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
而久远的作用。

(4)活动性危害
原公司正在营业运营中,鉴于诸多身分能够产生启销营业年夜额包销、自交易务投资范围过年夜等事项。

上述事项一朝产生,假如不克不及实时取得脚额融资金钱,能够会给原公司戴去活动性危害。假如公司收
死活动性危害且不克不及实时调剂财产布局,招致公司危害节制目标没有合适禁锢尺度,则公司将遭到禁锢
部分久停展开新营业等惩罚。

(5)信誉危害
原公司牢固支益、融资融券营业范围日趋删年夜,公司将面对果买卖敌手或者买卖产物的信誉品级变
化招致的公司某一头寸或者拉拢蒙受丧失、商场下跌激发的融资融券保持包管比率缺乏等信誉危害。

(6)操纵取办理危害
原公司正在各营业范畴均拟定了内乱部节制取危害办理办法,但是所有节制轨制均有其固无限造,能够
果内乱部及内部情况产生变更、当事人的认晓水平不敷、履行人没有严酷履行现有轨制、从业职员客观故
自满等景象,使内乱部节制体制的感化遭到节制乃至掉来功效,进而形成操纵危害。原公司已成立严酷的
营业办理轨制战任务过程,力求避免战发明相关讹诈或者作弊行动,可是尚不克不及干来完整根绝战实时规
躲。公司面对果营业过程的调剂、新营业的发生、新技巧的呈现而改动本有营业形式战任务过程戴去
的办理危害。

2、公司已(或者拟)采纳的对于策战办法
陈述期内乱,原公司标准运营,不发生法令策略危害;商场及运营危害次要表示为买卖性金融资
产、可供出卖金融财产果股票商场价钱变更而产生公道价格动摇,和佣金支出的崎岖;信誉危害主
要表示为商场下跌招致融资客户保持包管比率降低;公司加强轨制履行并出力完美各项轨制战过程,
不发生对于公司有本色性作用的操纵危害;及时监控洁本钱情况,一直坚持洁本钱充分,不发生流
动性危害。陈述期内乱公司立异产物申报较多,公司前背景部分经过研讨新产物特征微风险属性,对于新
产物的各项危害停止排查,提出有针对于性的节制办法,并停止多讲危害管控,保证立异营业危害可测、
可控、可接受。

十5、母公司财政报表次要名目正文
1、持久股权投资
(1)账里价格
110

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
期终余额期初余额
被投资单元
账里本钱加值筹办账里价格账里本钱加值筹办账里价格
少衰基金办理
336,572,340.04 — 336,572,340.04 363,001,992.82 — 363,001,992.82
无限公司
国元证券(喷鼻港
534,778,500.00 — 534,778,500.00 534,778,500.00 — 534,778,500.00
无限公司
国元海勤期货
317,823,995.33 — 317,823,995.33 317,823,995.33 — 317,823,995.33
无限公司
国元股权投资
1,000,000,000.00 — 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 — 1,000,000,000.00
无限公司
徽商银止 159,596,329.18 — 159,596,329.18 159,596,329.18 — 159,596,329.18
其余法人股 6,846,209.60 433,209.60 6,413,000.00 6,846,209.60 433,209.60 6,413,000.00
算计 2,355,617,374.15 433,209.60 2,355,184,164.55 2,382,047,026.93 433,209.60 2,381,613,817.33
(2)持久投资环境
被投资单元核算办法投资本钱期初余额删加变更期终余额
少衰基金办理
无限公司
权力法 103,279,218.56 363,001,992.82 -26,429,652.78 336,572,340.04
国元证券(喷鼻港)
无限公司
本钱法 534,778,500.00 534,778,500.00 — 534,778,500.00
国元海勤期货
本钱法 317,823,995.33 317,823,995.33 — 317,823,995.33
无限公司
国元股权投资
本钱法 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 — 1,000,000,000.00
无限公司
徽商银止本钱法 159,596,329.18 159,596,329.18 — 159,596,329.18
其余法人股本钱法 6,846,209.60 6,846,209.60 — 6,846,209.60
算计 2,122,324,252.67 2,382,047,026.93 -26,429,652.78 2,355,617,374.15
正在被投资正在被投资单元持原期
正在被投资
单元表决股比率取表决权计提原期现金
被投资单元单元持股加值筹办
比率(%)
权比率
(%)
比率纷歧致的道

加值
筹办
盈利
少衰基金办理无限
41.00 41.00 — — — 73,800,000.00
公司

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
国元证券(喷鼻港)
100.00 100.00 — — — —
无限公司
国元海勤期货
100.00 100.00 — — — —
无限公司
国元股权投资
100.00 100.00 — — — —
无限公司
徽商银止 1.42 1.42 — — — 11,625,721.00
其余法人股
— — — 433,209.60 — 100,000.00
算计 433,209.60 85,525,721.00
2、投资支益
(1)投资支益明细
名目原期金额上期金额
本钱法核算的持久股权投资支益
11,625,721.00 11,625,721.00
权力法核算的持久股权投资支益
45,116,303.38 65,110,626.41
持有买卖性金融财产时代获得的投资支益
8,700,000.00 39,527,080.32
持有可供出卖金融财产时代获得的投资支益
98,960,491.20 710,000.00
处理买卖性金融财产获得的投资支益
463,909.03 -98,989,964.16
可供出卖金融财产等获得的投资支益
19,716,679.22 55,142,614.56
其余
-4,239,844.09 -79,351.75
算计
180,343,259.74 73,046,726.38
(2)本钱法核算的持久股权投资投资支益
被投资单元原期金额上期金额
徽商银止
11,625,721.00 11,625,721.00
(3)权力法核算的持久股权投资投资支益
被投资单元原期金额上期金额
少衰基金办理无限公司
45,116,303.38 65,110,626.41
(4)投资支益汇回无严重节制。

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
十6、财政陈述弥补材料
1、非常常性益益计较表(归并报表)
名目原期金额上期金额
非活动财产处理益益 -115,168.60 -167,760.14
越权审批或者无正式核准文献的税支返借、加免 — —
计进当期益益的当局补贴(但是取公司营业紧密亲密相干,依照国度同一尺度定额或者定
量享用的当局补贴除中)
— 6,000,000.00
计进当期益益的对于非金融企业支与的资本占用费
企业获得子公司、联营企业及合作企业的投资本钱小于获得投资时应享有被投资
单元可识别洁财产公道价格发生的支益
— —
非货泉性财产互换益益 — —
拜托别人投资或者办理财产的益益 — —
果不成抗力身分,似蒙受天然灾祸而计提的各项财产加值筹办 — —
债权沉组益益 — —
企业沉组用度,似安顿员工的收入、调整用度等 — —
买卖价钱隐掉公道的买卖发生的超越公道价格部份的益益 — —
统一节制下企业归并发生的子公司期初至归并日确当期洁益益 — —
取公司平常运营营业有关的或者有事项发生的益益 — —
除共公司平常运营营业相干的无效套期保值营业中,持有买卖性金融财产、买卖
性金融欠债发生的公道价格变更益益,和处理买卖性金融财产、买卖性金融背
债战可供出卖金融财产获得的投资支益
— —
独自停止加值尝试的应支金钱加值筹办转回 — —
对于中拜托存款获得的益益 — —
采取公道价格形式停止后绝计量的投资性房天产公道价格变更发生的益益 — —
按照税支、管帐等法令、律例的请求对于当期益益停止一次性调剂对于当期益益的影

— —
受托运营获得的托管费支出 — —
除上述各项以外的其余交易中支出战收入 -295,876.89 -769,659.36
其余合适非常常性益益界说的益益名目 — —
小计 -411,045.49 5,062,580.50

国元证券股分无限公司 2012年半年度陈述齐文
加:所得税作用数 68,170.33 1,266,036.67
多数股东益益作用数 — —
非常常性益益洁额 -479,215.82 3,796,543.83
按照华夏证券监视办理委员会通知布告[2008]43号《地下刊行证券的公司疑息表露诠释性通知布告第 1号
——非常常性益益[2008]》第 14条规则:除共公司平常运营营业相干的无效套期保值营业中,持有接
易性金融财产、买卖性金融欠债发生的公道价格变更益益,和处理买卖性金融财产、买卖性金融背
债战可供出卖金融财产获得的投资支益,视为非常常性益益名目。因为原公司属于金融止业中的证券
业,次要的营业运营规模为:证券掮客;证券投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;
证券启销取保荐;证券自营;证券财产办理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司供给两头介
绍营业。是以原公司按照本身平常运营营业的本质战特色将持有买卖性金融财产、买卖性金融欠债产
死的公道价格变更益益,和处理买卖性金融财产、买卖性金融欠债战可供出卖金融财产获得的投资
支益动作常常性益益名目,没有正在非常常性益益计较表中列示。此中:处理买卖性金融财产、可供出卖
金融财产获得的投资支益 129,919,530.39元,持有买卖性金融财产发生的公道价格变更益益
16,701,442.69元。

2、洁财产支益率及每股支益计较表(归并报表)
原公司依照华夏证监会《地下刊行证券的公司疑息表露编报法则第 9 号——洁财产支益率战每
股支益的计较及表露(2010 年建订)》(“华夏证券监视办理委员会通知布告[2010]2 号)、《地下刊行证券
的公司疑息表露诠释性通知布告第 1 号——非常常性益益》(“华夏证券监视办理委员会通知布告[2008]43 号”)
请求计较的洁财产支益率战每股支益以下:
陈述期成本
原期减权均匀
洁财产支益率( %)
原期每股支益(元)
上期减权均匀洁
财产支益率(%)
上期每股支益(元)
根本每
股支益
浓缩每
股支益
根本每
股支益
浓缩每
股支益
回属于公司通俗股股
东的洁成本 1.99% 0.15 0.15 2.93 0.22 0.22
扣除非常常性益益后
回属于公司通俗股股
东的洁成本
2.00% 0.15 0.15 2.90 0.22 0.22
上述数据按照以下的公式计较得出:
(1)减权均匀洁财产支益率=P/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
114

国元证券股分无限公司
2012年半年度陈述齐文
此中:P辨别对于应于回属于公司通俗股股东的洁成本、扣除非常常性益益后回属于公司通俗股股
东的洁成本;NP为回属于公司通俗股股东的洁成本;E0为回属于公司通俗股股东的期初洁财产;Ei
为陈述期刊行新股或者债转股等新删的、回属于公司通俗股股东的洁财产;
Ej为陈述期回买或者现金分白
等削减的、回属于公司通俗股股东的洁财产;
M0为陈述期月份数;Mi为新删洁财产下一月份起至报
告期期终的月份数;Mj为削减洁财产下一月份起至陈述期期终的月份数;Ek为果其余买卖或者事项引
起的洁财产删加变更;Mk为产生其余洁财产删加变更下一月份起至陈述期期终的月份数。

(2)根本每股支益=P÷S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk
此中:P为回属于公司通俗股股东的洁成本或者扣除非常常性益益后回属于通俗股股东的洁成本;S
为刊行正在中的通俗股减权均匀数;S0为期初股分总数;S1为陈述期果公积金转删股原或者股票股利分
配等添加股分数;Si为陈述期果刊行新股或者债转股等添加股分数;Sj为陈述期果回买等削减股分数;
Sk为陈述期合股数;M0陈述期月份数;Mi为添加股分下一月份起至陈述期期终的月份数;Mj为加
少股分下一月份起至陈述期期终的月份数。

(3)果公司没有存留浓缩性潜伏通俗股,故公司浓缩每股支益即是根本每股支益。

3、财政报表的核准
原财政报表于
2012年
8月
26 日由董事会经过及核准宣布。

公司称号:国元证券股分无限公司
法定代表人:主管管帐任务担任人:管帐机构担任人:
凤良志下平易近战司启铭
日期:2012年
8月
26日日期:2012年
8月
26日日期:2012年
8月
26日
115

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注