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N新天 4.58 44.03% 13.07
N甘李 91.18 44.00% 30.66
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金晶科技 3.38 10.10% 73.26
安彩高科 4.69 10.09% 61.16
跨境通 5.90 10.08% 0
爱迪尔 5.90 10.08% 0
凯盛科技 5.91 10.06% 50.9
雪榕生物 11.94 10.05% 20.78
旗天科技 5.48 10.04% 0

领跌股

股票名称 当前价格 涨跌幅 市盈率
乐视退 0.35 -10.26% 0
中 关 村 11.12 -10.03% 130.88
恺英网络 3.50 -10.03% 0
新力金融 11.58 -10.02% 375.54
顺网科技 23.55 -10.01% 0
金运激光 44.01 -10.00% 863.75
天齐锂业 23.22 -10.00% 0
国药股份 44.57 -10.00% 21.7
汤臣倍健 19.81 -10.00% 0
神州泰岳 6.13 -9.99% 0

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[上市]太平洋A股股票上市公告书(二)

112 承平洋证券资产质量优良,流动性充裕,没有任何汗青包袱和不良资产,也不存在任何情势的担保等或有债务,为公…

112
承平洋证券资产质量优良,流动性充裕,没有任何汗青包袱和不良资产,也不存在任何情势的担保等或有债务,为公司下一步成长奠基了扎实的根蒂根基。

(4)办理规范、内控机制完美
承平洋证券自建立以到一直高度正视内部办理体系体例的设置装备摆设和危害提防机制的完美,形成了一套合乎证券业规范运作要求的轨制化办理系统,从未发生过违规代客理财、调用客户证券包管金等违法违规举动,也没有开展过法令法例克制的危害营业。公司股权布局平衡,任何一家股东都难以形成对公司的不妥干涉干与,有利于公司根据法令法例的要求形成杰出的法人治理布局。

3、承平洋证券的竞争劣势
(1)市场品牌有待晋升
公司设立于2004年,仅有3年多的存续时间,与年夜型证券公司比拟尚无品牌竞争上风。虽然公司在云南市场树立了必然的品牌上风,但整体而言尚未能形玉成国性的影响力,公司市场品牌有待进一步提高。

(2)公司营业平台较小
公司今朝只有11个证券业务部和11个证券办事部,并且首要集中在云南省规模内,虽然今朝公司已经在北京、上海、深圳、广州等海内经济发财地域成立了业务网点,并加速了筹建其余6家沿海经济发财地域业务部的程序,但要形玉成国规模内的营业综合营销收集,还尚待时日。

四、承平洋证券主业务务详细环境
承平洋证券的谋划规模包孕证券(含境内上市外资股)的代办署理生意、代办署理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、判定、代办署理挂号开户、证券的自营生意、证券的承销(含主承销)、证券投资咨询(含财政参谋)等。今朝,公司首要开展的营业是证券的代办署理生意、证券的自营生意。

承平洋证券的主业务务收入组成中首要为代办署理生意证券营业收入、自营证券营业收入,2006年度别离占公司主业务务收入的38%和56%,2007年1-9月别离占公司主业务务收入的46%和50%。


1、证券掮客营业环境
2004年4月,承平洋证券对云南证券所属业务部及掮客营业相干部分举行托管,对云南证券客户举行了整体安设。截至2004年8月,承平洋证券将云南证券所属11家证券业务部的客户全数安设至对应的9家证券业务部,涉及资金帐户约11.38万户、资产23.35亿元。截止今朝公司共有业务部11家、证券办事部11家。

公司对业务部实施集中办理、方针查核、零丁核算的谋划办理模式。按照《证券公司内部节制指引》及《关于增强证券公司业务部内部节制若干办法的定见》的精力,公司拟定了掮客营业的相干办理轨制、办事规范和操作规程。成立了集中生意业务模式下同一的柜台体系权限办理轨制,经由过程集中生意业务体系、监控体系对业务部的一样平常谋划环境、营业操作环境举行实时有用的监控和危害提防。2005年公司经由过程了自力存管评审,2007年8月公司完成了合规帐户的客户资金第三方存管。

承平洋证券近年月理生意证券金额及市场份额环境
单元:亿元

2、证券自业务务环境
承平洋证券拟定了《投资决议计划委员会事情细则》、《自业务务办理轨制》、《证券投资部营业办理轨制》、《自业务务股票池办理措施》、《股票债券投资决议计划流程》、《危害监控流程》及《资金划拨流程》等规章轨制,成立了董事会——投资决议计划委员会——证券投资部门级授权的自业务务决议计划系统。公司自业务务危害节制接纳组织体系节制要领,危害办理坚持到底自营投资的全历程。

2005年度承平洋证券自业务务的持仓量为9,583万元,公平价值为7,898万元,2006年度承平洋证券自业务务的持仓量为17,512万元,公平价值为21,437万元,2007年9月30日承平洋证券自业务务的持仓量为52,025万元,公平价值为63,078万元,自营范围占昔时末净本钱的比例别离为34.59%、35.32%、30.81%。

承平洋证券近年自营环境

3、投资银行营业
按照中国证监会的有关要求,承平洋证券对投资银行营业的操作规程、危害节制、查核评判等拟定了一系列规章轨制;设立了专门的质量节制部分,对项目的前期尽职查询拜访、项目实行质量举行全历程跟踪,包管项目实行的规范性;公司还成立了完美的内核轨制。

承平洋证券建立至今,作为保荐机构完成了宁波韵升株式会社的非公然刊行股票项目;作为副主承销别离介入了常铝股份的初次公然刊行A股、深高速和日照港两家上市公司的分散生意业务可转债的刊行等事情;作为承销团成员,到场了中国人寿、中信银行、中国神华、北辰实业等公司的初次公然刊行A股、锡业股份和云天化的可转换债券和天富热电等企业债券及国开短期融资券的分销事情;先后负担了云维股份、云南铜业、云天化、云铝股份、贵研铂业、驰宏锌锗、南天信息及红河光亮等八家上市公司股权分置鼎新方案论证的财政参谋事情。

4、资产办理营业环境
承平洋证券今朝已经起头筹备资产办理部分,开端拟定了资产办理营业的各项轨制、办理规范和营业流程。公司将在完美相干营业和内节制度后向中国证监会申请资产办理营业资格。

5、研究咨询办事
研究成长部卖力公司的战略成长及证券市场的研究事情。公司办理层高度正视研发事情为投资者办事以及公司办理效率晋升的重要作用,把研究成长部定位为公司成长战略研究中间、投资价值发明中间、投资者办事中间、公司办理决议计划顾问中间和人才储蓄中间。致力于为投资者供给客不雅、深切、前瞻和务实的证券研究和投资咨询办事,力争为公司供给高效、专业化的办事,为公司超过式成长供给决议计划撑持。

研究成长下设宏不雅与国际经济研究部、财产成长与行业研究部、市场计谋研究部、并购与立异营业研究部、客户办事与营销部等,研究规模笼罩宏不雅研究、行业研究、计谋研究、公司研究等各首要范畴,形成了较为完备的研究产物系统。今朝产物系列包孕:《承平洋证券宏不雅与国际经济研究陈诉》、《承平洋证券财产及行业研究陈诉》、《承平洋证券市场计谋按期陈诉》、《承平洋证券并购研究专题陈诉》、《股指期货研究周报》、《基金理财周报》、《核心公司点评》、《投资快报》、《信息快报》、《逐日A股市场不雅察》等。

2005年,研究成长部供给各种研究陈诉共计346篇,在相干媒体揭晓文章17篇,上市公司和券商、基金调研15家;2006年,供给各种研究陈诉共计982篇,在相干媒体揭晓文章31篇;2007年1至11月,为投资者供给各种研究陈诉共计998篇,召开投资者陈诉会20余次,公司及机构调研50余次,在相干媒体揭晓文章及接管摘访共计108篇次。

五、危害办理和内部节制体系
承平洋证券自设立以到一直注意内部规章轨制和办理体系体例的设置装备摆设。根据2003年12月中国证监会颁发的《证券公司内部节制指引》的要求,承平洋证券成立了比力完美的内部节制轨制。2005年5月公司组织专门职员按照自力存管以及市场成长和羁系的要求梳理了营业流程,同时公司各部分充实思量了岗亭的职责、权限和岗亭之间的制约关系,对各岗亭的事情以《岗亭仿单》的情势予以明确,并以此作为薪酬评定和激励的根蒂根基。公司在梳理营业流程的历程中,按照营业流程和危害节制的需要完美了公司内部的有关办理轨制。

1、公司内部节制机制的实行环境
(1)公司组织机构职责明确、分工合理
公司组织机构设置的基来源根基则:机构自力、岗亭自力、营业自力、办理自力。公司成立了明确的岗亭职责和授权轨制。各营业部分有着明确的岗亭分工,确保不相容岗亭彼此分散、彼此制约。公司的组织系统可分成决议计划系统、营业系统、办理撑持系统、监视系统等四大要系,各系统间彼此分散制衡。

决议计划系统由股东年夜会、董事会、总裁办公会构成。

营业系统由掮客营业、投资银行营业、自业务务等构成。

办理撑持系统首要包孕客户资产存管结算、财政办理和自有资金配置、信息处置惩罚和信息安全保障、研究咨询、客户办事等本能机能,对营业体系供给撑持和行使办理本能机能。

监视系统由监事会、董事会危害办理委员会、审计委员会及合规部、危害监控部、稽核部构成。

这四个别系的关系图似下:

公司成立健全了科学的决议计划步伐订定合同事法则,出台了各项营业轨制与办理轨制,形成了有用的内部监视和反馈机制。公司总部设立掮客营业部,卖力全公司的掮客营业办理事情;证券投资总部卖力公司自业务务的运作与办理;投资银行总部卖力代办署理证券的刊行营业;以上各类营业互不交织,自力运作,各营业部分之间设有防火墙。规划财政部对业务部财政职员实施垂直办理,卖力对所有营业部分和本能机能部分举行管帐核算与财政监视;信息技能部对业务部电脑职员也实施了垂直办理,对业务部的营业操作危害举行提防。

(2)公司设立了三个层级的危害办理系统
公司危害办理体系的组织系统分为三个层级,配合构架了公司的整体危害办理系统。

第一层级为董事会,对公司危害办理负有终极责任,并监视实行;第二层级为总裁办公会、各营业本能机能办理委员会、危害办理委员会和审计委员会;第三层级为合规部、危害监控部、稽核部和各营业本能机能部分,合规部、危害监控部、稽核部专司危害的事前预防、事中监控和过后稽核等事情,各营业本能机能部分共同事情。

合规部首要卖力危害辨认、危害器量、危害点阐发;轨制修订与完美;制订公司整体应急预案,督导各部分成立本部分的危害应急预案,并查抄执行环境;对公司对外合同举行审核;出具合规评判定见等事情。

危害监控部卖力哄骗集中监控体系对掮客营业、客户资金自力存管、财政核算等开展及时监控事情,对发明的反常环境举行查证;同时介入危害事变的研究、阐发及措置事情,按期撰写《监控周报》、《监控月报》、季度性危害综合阐发陈诉上报危害办理委员会和公司办理层。

稽核部作为危害办理的过后审核稽察部分,对公司其他部分危害办理的有用性举行查抄评判,对查抄历程中发明的各类问题提出改正定见,出具各种稽核事情陈诉。

(3)公司成立了资金的审批、授权和责任负担轨制
公司实施法人同一办理,股东年夜会、董事会、监事会、办理层各司其职,逐级授权,确保公司各项规章轨制的坚持到底执行。公司制订了《授权办理措施》,成立了详细、明确、合理的授权和查抄轨制,明确界定各部分、分支机构的方针、职责和权限,确保其在授权规模老手使谋划办理本能机能。

公司对自有资金和客户资金严酷分散办理。自有资金由规划财政部卖力办理,客户生意业务结算资金由清理中间卖力办理,各自别离成立了审批、授权和责任负担轨制。对于自有资金的办理,公司已经成立了响应的自有资金办理措施,明确了差别用途的资金使用、划拨、审批流程,而且严酷履行财政总监—总裁—董事长—董事会—股东年夜会的逐级审批轨制。

公司已经制订并实行了《客户生意业务结算资金办理措施》、《客户年夜额资产转搬审批步伐操作指引》、《客户生意业务结算资金压力测试暂行措施》、《债券归购营业办理措施》等轨制,并按照中国证监会的相干划定,在生意业务、清理、财政等相干轨制中严酷界定了客户资产办理的法则、流程、权限及陈诉、查抄、监视等事变。公司成立了同一的法人结算体系,成立了明细来证券账户的公司级证券二级托管系统,实现了客户股票、基金、债券挂号至每一客户的证券账户,周全精确地供给客户在公司的证券明细数据环境。所有业务部不再负担对客户的三级清理,清理事情全数由清理中间同一完成。

2、公司内部节制的运行成效
公司内部节制运行杰出,未发明在内部节制布局和运作方面存在重年夜单薄环节,未发生其他重年夜内部节制掉误事务。

3、管帐师关于承平洋证券内部节制的评判定见
中和正信管帐师事件所对承平洋证券2004年度、2005年度、2006年度的内部节制别离举行了审核,并出具了专项评判定见。

2007年7月14日,中和正信管帐师事件所出具的《承平洋证券株式会社内部节制专项审核陈诉》(中和正信综字(2007)第1-025号):“按照对内部节制的相识和评判,我们未发明承平洋证券截至2007年6月30日与管帐报表体例有关的内部节制存在重年夜缺陷”。

六、承平洋证券分支机构
截至今朝,承平洋证券已拥有11家证券业务部及11家证券办事部。业务网点首要漫衍在云南省内。

承平洋证券业务部及证券办事部一览表

七、承平洋证券控股及参股公司环境
今朝承平洋证券无控股及参股公司。

八、与承平洋证券主业务务相干的首要固定资产及无形资产
1、首要固定资产
公司的首要固定资产是衡宇修建物、交通东西、电子通信设备、办公设备。详细明细似下:
单元:万元

截至2007年6月30日,公司的固定资产无被用于担保、典质和被封存的环境。

2、无形资产
公司的无形资产首要是办公软件、生意业务席位费。详细明细似下:
单元:万元

3、牌号
公司使用的标识已得到国度工商行政办理总局牌号局颁布的牌号注册证(第3930383号)有用期自2006年11月28日至2016年11月27日。

4、首要营业资格
(1)2003年12月23日,经中国证监会批准为综合类券商(证监机构字[2003]264号文);
(2)2007年4月19日,中国证监会换发《中华人平易近共和国谋划证券营业允许证》(编号:Z32253000)(有用期至2010年4月19日);
(3)2007年4月10日,经中国证监会批准注册挂号为保荐人;
(4)2004年7月12日,中国证监会批准公司的网上证券委托营业资格(证监信息字(2004)3号);
(5)2005年7月1日,经中国保险监视办理委员会核发《保险兼业代办署理允许证》(编号:5300007571659800);
(6)2007年7月31日,获中外洋汇生意业务中间、天下银行间同业拆借中间批准的银行间市场营业资格(中汇交发〔2007〕180号);
(7)2007年8月17日,获国度外汇办理局核发的证券营业外汇谋划允许证(编号:汇资字第SC200704号);
(8)2007年7月26日,获上海证券生意业务所批准的固定收益证券综合电子平台生意业务商资格(上证会字[2007]32号);
(9)2006年3月23日,经中国证券挂号结算有限责任公司核准成为中国证券挂号结算有限责任公司结算介入人(中国结算函字(2006)115号);
(10)2007年7月16日,经中国人平易近银行上海总部核准进入天下银行间同业拆借市场(银总部复(2007)30号)。

第六节 同业竞争与联系关系生意业务
一、同业竞争
1、同业竞争的近况
介入云年夜科技股改后,承平洋证券的首要股东未发生变化,承平洋证券主业务务为掮客营业、投行营业、自业务务等证券营业。承平洋证券现有股东和换股进入的首要股东及其首要联系关系企业从事的全数为非证券类营业,与承平洋证券不存在任何同业竞争。

2、制止同业竞争的答应
在股改完成后,为从底子上制止和消弭承平洋证券股东及其联系关系企业与承平洋证券孕育发生同业竞争问题,承平洋证券一致步履人玺萌置业、华信天地、年夜华年夜陆、中储股份和云南国资已经出具书面答应:
(1)包管此刻和未来不谋划与承平洋证券及其控股子公司不异的营业;亦不间接谋划、介入投资与承平洋证券及其控股子公司营业有竞争或可能有竞争的企业;包管倒霉用股东职位地方侵害承平洋证券及其它股东的合法权益;
(2)包管本公司全资拥有或拥有50%股权以上子公司亦遵守上述答应,本公司将促使相对控股的下属子公司遵守上述答应。

外经贸信任答应:
(1)包管倒霉用股东职位地方侵害承平洋证券及其他股东的合法权益,亦不直接或间接节制其他证券公司形成与承平洋证券的同业竞争;
(2)包管本公司全资拥有或拥有50%股权以上子公司亦遵守上述答应,本公司将促使相对控股的下属子公司遵守上述答应。

二、联系关系生意业务
1、联系关系生意业务环境
按照中和正信管帐师事件有限公司出具的《审计陈诉》(中和正信审字(2007)第1-396号),截止2007年6月30日承平洋证券无联系关系生意业务。

2、削减和规范联系关系生意业务的答应和办法
承平洋证券一致步履人玺萌置业、华信天地、外经贸信任、年夜华年夜陆、中储股份和云南国资已经出具书面答应:
(1)对于公司及联系关系方未来与承平洋证券发生的联系关系生意业务,我公司将尽可能地制止或削减联系关系生意业务;对于无法制止或者有合理缘故原由而发生的联系关系生意业务,将遵照市场公道、公允、公然的原则,并依法签署和谈,履行正当步伐,根据有关法令法例、法则以及承平洋证券章程等有关划定履行信息披露义务和管理有关报批手续,包管欠亨过联系关系生意业务侵害承平洋证券及其他股东的正当权益。

(2)包管本公司全资拥有或拥有50%股权以上子公司亦遵守上述答应,本公司将促使相对控股的下属子公司遵守上述答应。

第七节 公司治理
一、承平洋证券的公司治理
承平洋证券根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和中国证监会有关文件的要求,草拟了《公司章程》、《股东年夜集会事法则》、《董事集会事法则》、《监事集会事法则》等办理轨制。承平洋证券股票挂牌上市后的公司治理布局似下:
1、股东年夜会
股东年夜会是公司的最高权利机构,由全体股东构成,依法行使股东年夜会的权柄。

2、董事会
董事会为公司的决议计划机构,对股东年夜会卖力并陈诉事情。董事会由九名董事构成,设董事长一人,可设副董事长一至三名。此中至少包孕三分之一以上的自力董事,内部董事不跨越董事会全体董事人数的二分之一。

3、监事会
公司设监事会。监事会由三名监事构成,监事会设主席一人,职工代表的比例不低于三分之一 。监事会应向全体股东卖力,对公司财政以及公司董事、司理和其他高级办理职员履行职责的正当合规性举行监视,维护公司及股东的正当权益。

4、自力董事
董事会由九名董事构成,设董事长一人,可设副董事长一至三名。此中至少包孕三分之一以上的自力董事,内部董事不跨越董事会全体董事人数的二分之一。自力董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。

5、董事会秘书
董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级办理职员,对董事会卖力。

6、董事会专门委员会
董事会下设战略与成长委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、危害办理委员会。各专门委员会成员全数由董事构成,此中薪酬与提名委员会、审计委员会中自力董事应占二分之一以上并由自力董事担任招集人,担任审计委员会招集人的自力董事应为管帐专业人士。各专门委员会对董事会卖力,并应向董事会按期提交事情陈诉。各专门委员会的提案应提交董事会审查决议。

7、总司理
公司设总司理一名,副总司理二至四名,由董事会聘用或解职。公司总司理、副总司理、财政卖力人、合规卖力人、董事会秘书以及公司董事会决定确以为担任重要职务的其他职员为公司高级办理职员,上述职员由董事会聘用或解职。总司理每届任期不跨越三年,总司理连聘可以蝉联。

今朝,承平洋证券股东年夜会已经按照《上市公司章程指引》等法令法例经由过程了新的公司章程、三集会事法则,待中国证监会及上证所批准承平洋证券上市后实行。承平洋证券正在制定《信息披露办理轨制》等规章轨制,以切合证监会和上证所对上市公司的要求。

二、一致步履人对承平洋证券的“五分隔”答应
承平洋证券的一致步履人玺萌置业、华信天地、外经贸信任、年夜华年夜陆、中储股份和云南国资按照《上市公司治理准则》、《上海证券生意业务所股票上市法则》,出具了答应函,隆重答应:
1、包管承平洋证券职员自力
(1)包管承平洋证券将继续拥有自力完备的劳动、人事及工资办理系统,该等系统与本公司完全自力。

(2)本公司向承平洋证券保举董事、监事、司理等高级办理职员人选均经由过程正当步伐举行,不干涉干与承平洋证券董事会和股东年夜会行使权柄作出人事任免决议。承平洋证券的总司理、副总司理、财政卖力人、董事会秘书等高级办理职员均在承平洋证券领取薪酬,不在本公司担任除董事、监事以外的其它职务。

2、包管承平洋证券资产自力完备
(1)承平洋证券对本身所有的资产拥有完备、自力的所有权,其资产将与本公司资产严酷分隔,完全自力谋划。

(2)包管承平洋证券不存在资金、资产被本公司占用的景象。

3、包管承平洋证券的财政自力
(1)包管承平洋证券成立自力的财政部分和自力的财政核算系统;
(2)包管承平洋证券具有规范、自力的财政管帐轨制;
(3)包管承平洋证券自力在银行开户,不与本公司共用一个银行账户;
(4)包管承平洋证券的财政职员不在本公司兼职;
(5)包管承平洋证券可以或许自力作出财政决议计划,本公司不干涉干与承平洋证券的资金使用。

4、包管承平洋证券机构自力
承平洋证券将继续连结健全的股份公司法人治理布局,拥有自力、完备的组织机构。承平洋证券的股东年夜会、董事会、自力董事、监事会、总司理等依照法令、法例和公司章程自力行使权柄。

5、包管承平洋证券营业自力
(1)包管承平洋证券拥有自力的谋划办理体系,有自力开展谋划营业的资产、职员、天资和能力,具有面向市场自力自立连续谋划的能力。

(2)包管承平洋证券营业自力,本公司除依法行使股东权力外,不会对承平洋证券的正常谋划勾当举行干涉干与。

第八节 董事、监事和高级办理职员
一、董事、监事与高级办理职员简介
承平洋证券董事会由九人构成,监事会由三人构成,高级办理职员五人。公司董事、监事、高级办理职员彼此之间不存在支属关系。

1、董事
承平洋证券董事会由9人构成,详细成员为:王年夜庆、刘艳国、马跃(自力董事)、王超(自力董事)、李秉心(自力董事)、涂建、郑亚南、韩铁林、汪金成,此中王超已于2007年8月1日提出辞去自力董事的申请,按照公司章程的划定,该申请需经股东年夜会经由过程生效。

王年夜庆师长教师,现年39岁,中国国籍,年夜学本科学历,经济师。曾任中国银行哈尔滨分行储备处、规划处、信用卡处营业办理职员,中国光年夜银行黑龙江省分行融资部、资产保全数、私家营业部营业办理职员,泰安市泰山祥盛技能开发有限公司副总司理,现任承平洋证券董事长。

刘艳国师长教师,现年38岁,中国国籍,结业于北京市物资办理黉舍。曾任职于北京市修建质料供应总公司、北京玺萌房地产开发有限公司,现任承平洋证券董事,玺萌资产控股有限公司总裁。

马跃师长教师,现年65岁,中国国籍,年夜学本科学历,研究员级高工。曾任第八届、第九届天下人年夜代表,中国共产党十四年夜代表,1995年被评为天下劳动榜样,先后担任清华年夜学动力机械系内燃机教研组西席,第二汽车制造厂(后改名为春风汽车公司)技能员、策动机厂厂长、总厂党委书记,春风汽车公司总司理,春风汽车集团董事长,中国国际商业促进委员会副会长,中国专利代办署理(喷鼻港)有限公司董事长。现任承平洋证券自力董事。

王超师长教师,现年49岁,中国国籍,硕士研究生学历。曾任国度工商行政办理总局法例司处长,中国证监会法令部主任,中国证监会杭州特派办主任、党委书记、上海年夜区党委委员,中国证监会稽察一局局长,喷鼻港中旅集团总法令参谋等。现任承平洋证券自力董事,国务院成长研究中间研究所研究员、清华年夜学法学院、中央财经年夜学法学院硕士生导师,法国马赛三年夜法学院拜候学者。

李秉心师长教师,现年55岁,中国国籍,硕士研究生学历,中国注册管帐师、高级管帐师。曾任上海财经年夜学人事处干部、财政到处长,深圳年夜华管帐师事件所主任管帐师、高级合股人,深圳市注册管帐师协会理事、协会专业尺度部副主任,南边证券股份公司股票刊行内核委员。现任承平洋证券自力董事,深圳年夜华天诚管帐师事件所高级合股人,深圳赛格三星株式会社自力董事,深圳市实益达科技株式会社自力董事。

涂建师长教师,现年47岁,中国国籍,年夜学本科学历,具有状师资格。曾任中国状师事件中间副主任,德恒上海状师事件所主任,中国国际商业促进委员会资产办理中间主任。现任承平洋证券董事。

郑亚南师长教师,现年53岁,中国国籍,博士研究生学历。现任承平洋证券董事,年夜华年夜陆投资有限公司董事副总裁,中原认证中间理事长。

韩铁林师长教师,现年49岁,中国国籍,博士研究生学历,高级经济师。曾任机械部办理干部学院讲师、副处长,北京四维电气有限公司中方副总司理,北京奥瑞恩科技开发公司总司理,北京中达塑料成品有限公司董事长,中国物资储运总公司财政资产到处长、总经济师,中储成长株式会社总司理等。现任承平洋证券董事,中国物资储运总公司总司理,中储成长株式会社董事长。

汪金成师长教师,现年37岁,中国国籍,博士研究生学历。曾任澳年夜利亚墨纳仕年夜学拜候传授,河北省涿州市人平易近当局秘书、科长等,中国证券报编纂、记者等,西南证券有限责任公司研究中间总司理,中国科技证券有限责任公司战略计划部总司理,科信期货掮客有限公司董事长。现任承平洋证券董事。

以上董事任期均自2007年4月10日至2010年4月10日。

2、监事
承平洋证券监事会由3人构成,详细成员为:张磊、王艳枫、窦虔。

张磊师长教师,现年36岁,中国国籍,硕士研究生学历。曾任电子工业部计较机成长中间研究员,中信证券北京总部投资银行部项目司理,北京君合慧业投资咨询有限公司部分司理,北京中融创投资参谋有限公司总司理,泰安市泰山祥盛技能开发有限公司副总司理。现任承平洋证券监事长。

王艳枫女士,现年31岁,中国国籍,年夜学本科学历。承平洋证券总裁办公室副主任,承平洋证券职工监事。

窦虔师长教师,现年38岁,中国国籍,硕士研究生学历。曾任中国机械进出口集团公司企管部项目司理、人事部劳资部司理,中国机械进出口集团木业公司副总司理、总司理,结合证券公司投行部项目司理,中国对外经济商业信任投有限公司投行部总司理,中国对外经济商业信任投有限公司总司理助理、副总司理,承平洋证券监事。现任中国对外经济商业信任投有限公司副总司理,承平洋证券监事。

以上监事任期均自2007年4月10日至2010年4月10日。

3、高级办理职员
承平洋证券高级办理职员由5人构成,详细成员为:廖一、聂愿牛、张孝到、林荣环、刘革委。

廖一师长教师,现年42岁,中国国籍,硕士研究生学历。曾任广西师范学院经济学教研室助教;国度财务部教诲司主任科员;北京商品(期货)生意业务所计划到处长、会员到处长、会员办理中间主任、培训中间主任并兼任生意业务所直属公司总司理;曾在中国平易近生银行北京办理部筹建支行;任天津新技能财产园区新纪元危害投资公司副总司理;任承平洋证券有限责任公司筹备组卖力人、常务副总裁、总裁。现任承平洋证券总裁(任期自2007年4月10日至2008年4月10日),兼任云南省证券业协会副会长、云南省金融学会常务理事、云南年夜学经济学院客座传授。中国平易近主开国会云南省第七届省委委员。

聂愿牛师长教师,现年47岁,中国国籍,在职研究生学历,高级经济师。曾任云南省玉溪市商业公司卖力人,玉溪市贸易局副局长、党委副书记,中共云南省委组织部干部,云南省市场设置装备摆设开发公司副总司理,云南省证券公司副总司理,云南证券有限责任公司董事、常务副总司理,承平洋证券有限责任公司副总裁、党委副书记,现任承平洋证券副总裁、党委副书记(任期自2007年4月10日至2008年4月10日)。

张孝到师长教师,现年53岁,中国国籍,硕士研究生学历。曾任上海广电电子株式会社证券事件主管,南边证券株式会社投资银行部总司理,华鑫证券有限责任公司副总裁。现任承平洋证券副总裁(任期自2007年4月10日至2008年4月10日)。

林荣环师长教师,现年34岁,中国国籍,硕士研究生学历。曾任电力工业部华北电力设计工程公司工程师,中国银河证券有限责任公司投资银行部人员,西南证券有限责任公司证券投资部人员,泰安市泰山投资控股有限公司总裁助理,承平洋证券有限责任公司副总裁兼董事会秘书,现任承平洋证券副总裁兼董事会秘书(董事会秘书职务任职自2007年4月10日至2008年4月10日,副总裁职务任期自2007年7月30日至2008年7月30日)。

刘革委师长教师,现年39岁,中国国籍,硕士研究生学历,管帐师。曾任新疆齿轮厂财政职员,北京海淀区财务局财政办理副主任科员、承平洋证券有限责任公司财政总监,现任承平洋证券财政总监(任期自2007年4月10日至2008年4月10日)。

以上董事、监事和高级办理职员均无境外居留权,此中王年夜庆、马跃、李秉心、涂建、郑亚南、韩铁林、汪金成、张磊、王艳枫、窦虔、廖一、聂愿牛、张孝到、林荣环、刘革委等均已得到证监会核准的响应任职资格。

二、董事、监事与高级办理职员持股环境
公司董事、监事、高级办理职员不存在持有本公司股票的环境。承平洋证券不存在董事、监事与高级办理职员的配头或未满18岁子女持有承平洋证券股票的环境,及董事、监事与高级办理职员经由过程其直系支属可以或许节制的法人持有承平洋证券股票的环境。

三、董事、监事与高级办理职员兼职环境
承平洋证券董事、监事及高级办理职员在股东单元、刊行人所节制的法人单元及其它法人单元担任首要职务的环境似下:

第九节 财政管帐信息
一、承平洋证券比来三年又一期的财政报表
承平洋证券按照新管帐准则体例了比来三年又一期的财政报表,报表经中和正信管帐师事件所有限公司审计并出具了尺度无保寄望见审计陈诉。公司比来三年又一期的利润表、资产欠债表、现金流量表和所有者权益变更表似下(单元:人平易近币元):
(一)利润表

(二)资产欠债表

(三)扼要现金流量表

(四)扼要所有者权益变更表

二、公司执行新管帐准则的环境
公司从2007年度起头执行《企业管帐准则》和《企业管帐准则-应用指南》及其增补划定,公司响应举行了管帐政策变动。

按照《公然刊行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧管帐准则过渡时期比力财政管帐信息的体例和披露》文件的划定,公司起首确认2007年1月1日的资产欠债表期初数,并以此为根蒂根基,阐发《企业管帐准则第38号――初次执行企业管帐准则》第五条至第十九条对可比时期利润表和可比期初资产欠债表的影响,根据追溯调解的原则,调解了2004年度、2005年度、2006年度的利润表和资产欠债表。

公司原自营证券中核算的股票投资回类为生意业务性金融资产,其核算要领由原接纳成本与市价孰低法变动为按公平价值计量。该项管帐政策变动之追溯调解成果使公司2004年度、2005年度、2006年度增长确认生意业务性金融资产因公平价值变更取得的收益别离为-12.00元、1,638,904.79元及47,259,771.01元。

公司所得税由原接纳应对税款法核算,变动为按《企业管帐准则第18号—所得税》划定接纳资产欠债表债务法核算。该项管帐政策变动之追溯调解成果使公司2006年度增长确认的递延所得税资产为12,952,444.21元,2006年度增长确认的递延所得税欠债为12,952,444.21元。

因为以上管帐政策变动,调增了2004年年底留存收益-12.00元,累计调增了2005年年底留存收益1,638,892.79元,累计调增了2006年年底留存收益48,898,663.80元。

三、承平洋证券的估值环境
按照估值机构天相投资参谋有限公司2007年4月11日出具的承平洋证券股权估值陈诉,按照三阶段DDM估值法为80.65亿元,按照三阶段逾额收益模子估值为82.23亿元。综合以上估值要领,承平洋证券的股权价值为80.65亿元-82.23亿元。

四、重年夜事变申明
1、截止2007年6月30日,承平洋证券不存在需要披露的重年夜或有事变和需要披露的重年夜财政答应事变。

2、其他重年夜事变,请投资者存眷本通知布告书“第十三节 其他重要事变”。

第十节 办理层会商与阐发
本公司办理层联合陈诉期相干财政数据和报表,对本公司的财政状态、谋划结果举行似下的会商与阐发:
一、财政状态阐发
(一)首要羁系指标阐发
按照中国证监会于2006 年11 月1 日起施行的《证券公司危害节制指标办理措施》(中国证监会令第34 号)对质券公司的危害节制指标做出的划定,联合本公司自身的营业模式及营业特点,本公司部门财政指标需要餍足:①净本钱不低于2 亿元;②净本钱与各项危害筹办之和的比例不低于100%;③净本钱与净资产的比例不低于40%;④净本钱与欠债的比例不低于8%;⑤净资产与欠债的比例不低于20%;⑥流动资产与流动欠债的比例不低于100%;⑦净本钱按业务部数目平均折算额不得低于500 万元;⑧自营股票范围不跨越净本钱的100%;⑨证券自业务务范围不跨越净本钱的200%。

本公司近一年底及2007年6月30日有关指标似下:

注:本表计较依据为执行新企业管帐准则之前管帐数据。

从以上财政指标可见,本公司比来一年底及2007年6月30日的财政危害羁系指标切合《证券公司危害节制指标办理措施》等有关划定,各项指标均优于尺度值,且有逐年优化的趋向。资产连结着较高的流动性,资产质量杰出,具有较强的抗危害能力。

(二)资产布局与资产质量阐发
本公司2007年经由过程增资扩股,扩年夜了本钱范围和资产范围。2004 年底、2005 年底、2006 年底及2007年6月30日总资产别离为 10.10亿元、7.90亿元、14.61亿元和43.16亿元,2007年6月末总资产与2006年底、2005 年底、2004年底总资产比拟,别离增加了195.34%、446.62%和327.37%。总资产年夜幅增加的首要缘故原由是有两个:一是2007年上半年我国A 股市场交投活跃,生意业务量及证券开户量年夜幅上升,本公司客户包管金存款年夜幅上升,二是本公司于2007年2月和2007年4月两次增资扩股,注册本钱到达15.03亿元,比2006年底注册本钱6.65亿元增长了8.38亿元。

截至2007 年6月30 日本公司银行存款为 30.65亿元,较本公司2006年底、2005年底、2004年底比拟别离增长了305.89%、544.89%和233.82%。公司银行存款年夜幅上升首要缘故原由为:(1)公司注册本钱增长;(2)2007年A 股市场生意业务量及证券开户量年夜幅上升,客户包管金存款增长。

本公司近三年底及2007年6月30日银行存款数据似下(单元:万元)

截至2007 年6 月30 日本公司结算备用金为 8.62亿元,较2006 年底、2005 年底、及2004年底别离增长了105.40%、1787.98%和 7109.69%。本公司结算备用金年夜幅上升首要是缘故原由为:(1)公司自业务务范围扩年夜,自有结算备付金增加;(2)2007年A 股市场生意业务量及证券开户量年夜幅上升,客户结算备付金增长。

本公司近三年底及2007年6月30日结算备用金数据似下(单元:万元)

截至2007年6月30 日本公司生意业务包管金为 212.31万元,较2006年底增长了152.31万元,增长了253.85%,增长的首要缘故原由是公司开展B股营业交纳了生意业务包管金20万美元。

截至2007年6月30 日本公司自营证券余额为 3.32亿元,较2006 年底、2005 年底别离增长了54.72%、319.94%,增长的首要缘故原由是公司按照市场环境,增长了自业务务范围。

本公司近三年底及2007年6月30日自营证券数据似下(单元:万元)

2007年6月30日及2006 年底、2005 年底、2004年底公司固定资产净值占公司总资产的比例别离为0.50%、1.10%、3.65%、1.95%。2007年6月30日公司固定资产原值较2006年12月31日增长了29.30%,增长的首要缘故原由是公司采办了生意业务设备和运输设备。2006年12月31日公司固定资产原值较2005年12月31日削减了28.26%,削减的首要缘故原由是按照公司董事会决定,决议暂缓上海中间和原筹办筹建的七家业务部的设置装备摆设,公司对采办的相干固定资产举行了退货处置惩罚。

2006 年底和2007年6月末本公司净本钱别离为4.96亿元和16.20亿元,因为净本钱是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部门,是证监会按照证券公司的营业规模和公司资产欠债的流动性特点,在净资产的根蒂根基上对资产等项目举行危害调解后得出的综合性危害节制指标。本公司在完成增资扩股后,本钱充沛,资产流动性状态好,流动性危害小,本公司综合竞争实力获得了进一步加强。

(三)偿债能力阐发
本公司2007 年6月30日、2006 年12 月31 日、2005 年12 月31 日及2004 年12 月31 日,扣除代生意款后的资产欠债率别离为7.90%、4.99%、2.20%和1.52%,连结合理程度,本公司持久偿债能力较强,财政危害较小。

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