北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)7月30日,北京商报记者注意到,近日,上海证监局向中信建投证券上海分公司下发了一则责令改正的监管措施决定书,其中指出,该分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下,关闭了原营业场所;上海营口路证券营业部变更营业场所后,未及时向上海证监局申请换发经营证券业务许可证。上述行为违反了相关规定,反映出该分公司存在内部控制不完善的问题。由此,上海证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。
内控不完善 中信建投上海分公司领罚
北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)7月30日,北京商报记者注意到,近日,上海证监局向中信建投证券上海分公司下发了…